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　　开端：券业众人

　　两份罚单涉三家网点，中信证券谁来担责

　　刚点评了“一哥”投资银行业务，资产处分条线又收到“连击”。因下辖网点及东说念主员违章，中信证券江苏分公司再度被监管点名。

　　拖累三家网点

　　据江苏证监局官网更新的〔2024〕226号监管函，对中信证券江苏分公司给与出具警示函措施，并记入证券期货市集诚信档案。原因是其下辖两家分支机构，出现了多项违章。

　　经查，中信证券徐州开国西路证券营业部（简称：开国西路营业部）职工处分不到位，未能给与有用措施防卫职工暗里接纳客户寄予贸易证券，何况在细察揣度可能影响客户权力的要紧事件后莫得实时向江苏局发挥。

　　中信证券镇江分公司关于个别客户莫得推行账户使用实名制处分职责，莫得给与相应处分措施；关于职工处分不到位，未能严格步骤职责主说念主员抓业看成。

　　两天之后的11月29日，一位曾在中信证券镇江分公司任职的从业东说念主员也受到监管处罚。

　　监管函载明，徐娟存在两项违章，一是在提供干事的流程中对客户同意违章事项，未能远程尽职、审慎履职。二是在明知个别客户存在违背账户实名制条款的看成，存在揣度合规风险隐患的情况下，未主动斥逐抓业看成的合规风险，未主动实时向合规追究东说念主发挥。为此，江苏证监局对其给与出具警示函的监管措施，并记入诚信档案。

　　励志券商女将

　　对照工商信息和伟海精英数据，众人发现前述分支机构及东说念主员的信息，颇有些励志。

　　中信证券镇江分公司的前身是诱骗于2011年3月的镇江电力路营业部，2023年报判辨参保东说念主员27名。追究东说念主高群女士，学历为大专；她早年任职于中国科技证券和安信证券（现为国投证券）；2011年6月，她加入中信证券并担任镇江分公司追究东说念主于今。

　　而被追罚的徐娟女士，于2011年加入中信证券镇江分公司时，学历仅为高中。2015年7月，她登记抓业为投资护士人，学历进步为本科。

　　开国西路营业部诱骗于2000年10月，现存参保东说念主员34名。本年6月，营业部追究东说念主从“王邦玲”变更为“刘炎”。

　　伟海精英判辨，刘炎女士在2010年5月以高中学历加入那时的皆鲁证券（现为中泰证券）；2011年5月以大专学历任职于国信证券；2012年7月加入中信证券江苏分公司，学历也曾大专；但在2018年12月，她赢得投顾天赋，学历进步为本科。

　　江苏分公司诱骗于2010年10月，现存141名参保东说念主员。在2017年至2020年本事，这家分公司曾有五任追究东说念主。解想源于2010年6月任职于中信证券，2020年11月至2024年4月本事为江苏分公司总司理。当今，江苏分公司追究东说念主为戴玮女士，她自2009年12月任职于中信证券，此前曾任武汉徐东大街营业部总司理。

　　还有更多违章

　　事实上，2022年4月，江苏证监局就曾对中信证券江苏分公司开出责令整改罚单。

　　彼时的监管函判辨，中信证券南京洪武北路营业部未能给与有用措施防卫其从业东说念主员暗里接纳客户寄予进行股票往复，也未实时向江苏局发挥揣度情况。南京浦口通衢营业部在销售金融居品流程中，未能远程尽职，审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入现象、金融学问和投资教会、投资经营、风险偏好等基本情况，评估其购买金融居品的适应性。

　　时隔两年多时候，并吞家“分舵”，通常的“违章”，折射出中信证券对旗下网点风险处分和里面斥逐存在不及之处。这也让众人推测，是否因为过于防卫功绩，忽略了合规运营？

　　创利历史数据

　　在2021年及之前，中信证券通过年报和中报涌现了各省区功绩数据。从2022年年报到2024年中报，仅涌现了北京、上海、浙江、山东和广东的功绩数据。

　　数据判辨，2021年度，中信证券资产条线创收182.89亿元，创利76.51亿元，毛利率达41.84%。其中，江苏地区营业收入2.84亿元，营业利润为-0.12亿元。

　　2024年上半年，中信证券资产条线创收76.95亿元，创利23.25亿元，毛利率为23.25%，同比减少0.69个百分点。主营业务在境内各地均出现了毛利率下跌的情况。尤其是“其他地区”，营业收入算计4.15亿元，营业利润为-4.54亿元，毛利率暴减至-109.35%。

　　以上迹象，从一个侧面判辨这一地分袂支机构的功绩进展并不如东说念办法。

　　摊派高管高薪

　　功绩欠安，违章频频的同期，中信证券主要高管的薪酬，让众人留心。

　　党委委员、实行委员、资产处分委员会主任史本良先生，生于1974年，于1997年获上海财经大学金融学专科学士学位，于2000年获南开大学金融学专科硕士学位。在中信证券，他历任盘算推算财务部资产处分业务核算管帐欺诈、联席追究东说念主、行政追究东说念主，公司财务追究东说念主等职务，并兼任中证协证券经纪与资产处分委员会副主任委员。2023年，史本良的薪酬为478.99万元，在中信证券主要高管中排行中游。横向来看，其薪酬水平，在头部券商摊派资产高管中毫无悬念的排行第一。

　　在2023年领取473.96万元薪酬的时任合规总监、首席风险官张国明先生，已于本年8月因到龄退休辞任。生于1976年的仲飞先生出任合规总监，在此之前他曾在稽核审计部和盘算推算财务部从事处单干作。风险处分部行政追究东说念主杨海成先生升任首席风险官。此前他曾任海通证券询查所繁衍品询查岗，中信证券繁衍居品业务线居品开发司理，往复与繁衍居品部投资司理、高等投资司理，股权繁衍品业务线销售及结构欺诈，股权繁衍品业务线B角，证券金融业务线B角等职。

　　在头部券商训诫多年的高管，若何处分为数繁密的网点，简略还将激勉行业深入的想考。

职守剪辑：杨红卜