华夏中证500ETF鸠合A,华夏中证500ETF鸠合C: 华夏中证500交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书更新(2024年11月22日公告)

华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）基金管理东说念主：华夏基金管理有限公司基金托管东说念主：中国开发银行股份有限公司华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）病笃请示华夏中证500交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金（以下简称“本基金”）已获中国证监会2015年1月23日证监许可2015113号文准予注册。本基金基金合同于2015年5月5日正式奏效。根据基金管理东说念主2018年9月14日刊登的《华夏基金管理有限公司对于改造华夏恒生 ETF鸠合、华夏中证500ETF鸠合、华夏上证50AH优选指数（LOF）基金合同的公告》及《华夏基金管理有限公司对于华夏恒生ETF鸠合、华夏中证500ETF鸠合、华夏上证50AH优选指数（LOF）加多C类基金份额的公告》，本基金自2018年9月19日起加多C类基金份额类别。基金管理东说念主保证本招募评释书的内容着实、准确、完好。本招募评释书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主链接多量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪过错阻抑未达约定想法、指数编制机构住手服务、成份券停牌或走嘴等风险。本基金为华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金（以下简称华夏中证 500ETF）的鸠合基金，主要通过投资华夏中证 500ETF 紧密追踪标的指数的进展，因此本基金的净值会因华夏中证 500ETF 净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货投资者顺应性管理办法》，基金管理东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类程序的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险。投资有风险，投资东说念主申购基金时，应负责阅读本招募评释书、基金居品贵府撮要，全面清醒本基金的风险收益特征和居品特色，并充分沟通自身的风险承受才调，感性判断商场，严慎作念出投资决策。基金居品贵府撮要编制、露馅与更新要求，自《信息露馅办法》实施之日起一年后启动执行。基金的过往事迹并不预示其将来进展。 i 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）基金管理东说念主依照恪尽责守、康健信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当负责阅读并完全通晓基金合同法则的免责条件和法则的争议处理面貌。本招募评释书更新研究财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日，主要东说念主员情况截止日为2024年11月21日。（本招募评释书中的财务贵府未经审计）更新事项：因诊疗管理费率、托管费率改造基金合同，改造内容自2024年11月22日起奏效。 ii 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新） iii 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）一、前言《华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）》（以下简称“本招募评释书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称 “《信息露馅办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理法则》（以下简称“《流动性风险管理法则”》）偏激他研究法则以及《华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理东说念主承诺本招募评释书不存在职何演叨记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募评释书所载明的贵府苦求召募的。基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他研究法则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。二、释义本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：，该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，而况，该 ETF 的投资想法和本基金的投资想法类似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。本基金以华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金为想法 ETF。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，接纳灵通式运作面貌的基金，简称鸠合基金。《基金合同》金基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充。式指数证券投资基金鸠合基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改造和补充。书》偏激更新。金份额发售公告》。行政端正以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等。《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改造。：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造。《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造。施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理法则》及颁布机关对其频频作念出的改造。《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改造。体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。存续或经研究政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）关法律律例法则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。份额的申购、赎回、挽回、非交往过户、转托管及依期定额投资等业务。他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构。账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、建立并因循基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等。受华夏基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。基金份额余额偏激变动情况的账户。的基金份额变动及结余情况的账户。东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐明的日历。算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。个月。。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）：指《华夏基金管理有限公司灵通式基金业务法则》，是程序基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同顺从。份额的步履。兑换为现款的步履。苦求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额挽回为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履。销售机构的操作。金额及扣款面貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资面貌。换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金挽回中转入苦求份额总额后的余额）跳跃上一灵通日基金总份额的 10%。已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主。他资产的价值总和。额净值的过程。给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）支抓证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交往的债券等。式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成天职派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到平正对待。金居品贵府撮要》偏激更新。三、基金管理东说念主（一）基金管理东说念主概况称呼：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层竖立日历：1998 年 4 月 9 日法定代表东说念主：张佑君研究东说念主：邱曦客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：抓股单元抓股占总股本比例中信证券股份有限公司 62.2% MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8% 天津海鹏科技研究有限公司 10% 预计 100% （二）主要东说念主员情况张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）中信证券交往部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公司董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。 J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委文牍。曾任中信证券股份有限公司野心财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交往与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文牍。兼任华夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负责东说念主（兼），上海华夏钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司总司理（兼）、证通股份有限公司董事等。刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴各人，二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社会研究院特聘兼职讲授及广西南宁政府研究各人。曾任职于国度东说念主社部政策律例司抽象处。殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副讲授、硕士生导师。曾任最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。伊志宏女士：零丁董事，博士。讲授，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本商场、花消经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA栽种带领委员会副主任委员、栽种部工商管理专科教悔带领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委员。侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产管理公司(HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司野心财务部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司野心财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主抓服务）等。唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等服务。宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总司理、行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主，客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责东说念主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行总行野心资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息抽象处副处长（主抓服务），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本管理有限公司执行董事、总司理等。阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理，益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理等。郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文牍、基金司理等。曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）华夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文牍等。孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理（兼），硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏钞票投资管理有限公司副总司理，华夏基金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。李彬女士：看护长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限服务公司。曾任华夏基金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责东说念主等。孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华夏成本管理有限公司监事、上海华夏钞票投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司董事。曾任职于深圳航空有限服务公司野心财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角、财务部B角等。桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有限服务公司信息本事部负责东说念主，华夏基金管理有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、行政负责东说念主等。荣膺女士，硕士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司，历任研究发展部高级居品经理，数目投资部研究员、投资司理、基金司理助理，华夏中证央企结构诊疗交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（2018年11月14日至2021年10月21日历间），MSCI中国A 股交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月16日历间）、MSCI 中国A股交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（2016年10月20日至2018年9月日至2020年3月18日历间）、华夏智胜价值成长股票型发起式证券投资基金基金司理（2018 年3月6日至2020年3月18日历间）、华夏MSCI中国A股国外通交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、华夏MSCI中国A股国外通交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（2018年9月17日至2021年10月21日历间）、华夏创业华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）板低波价值交往型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2019年6月26日至年10月27日至2022年8月22日历间）、华夏创业板动量成长交往型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2019年6月26日至2022年8月22日历间）、华夏饲料豆粕期货交往型灵通式证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2020年1月13日至2022年8月22日历间）、华夏粤港澳大湾区翻新100交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2020年2月25日至、华夏粤港澳大湾区翻新100交往型灵通式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理（2020年4月29日至2022年8月22日历间）等，现任投委会成员，华夏中证型灵通式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（2016年10月20日起任职）、华夏中证央企结构诊疗交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2018年10月19日起任职）、华夏创业板低波价值交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2019年6月14日起任职）、华夏创业板动量成长交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2019年6月21日起任职）、华夏饲料豆粕期货交往型灵通式证券投资基金基金司理（2019年9月24日起任职）、华夏黄金交往型灵通式证券投资基金基金司理（2020年4月13日起任职）、华夏黄金交往型灵通式证券投资基金发起式联接基金基金司理（2020年7月16日起任职）、华夏上证科创板50成份交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2020年9月28日起任职）、华夏中证AH经济蓝筹股票指数发起式证券投资基金基金司理（2020年12月8日起任职）、华夏上证科创板50成份交往型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2021年3月4日起任职）、华夏MSCI中国A50互联互通交易型灵通式指数证券投资基金基金司理（2021年11月1日起任职）、华夏MSCI中国A50互联互通交往型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2021年12月28日起任职）、华夏中证智选500价值稳健策略交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年6月9日起任职）、华夏中证智选500成长翻新策略交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2022年7月月25日起任职）、华夏中证智选500价值稳健策略交往型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2023年10月31日起任职）、华夏上证科创板100交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（2024年1月23日起任职）、华夏上证科创板100交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、华夏中证智选500成长翻新策略交往型灵通式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2024年4月9日起任职）、华夏中证央企结构诊疗交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（2024年7月3日起任职）。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）历任基金司理：2015年5月5日至2017年3月24日历间，方军先生任基金司理。主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。徐猛先生，华夏基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。袁豪杰先生，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。荣膺女士，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。（三）基金管理东说念主的职责基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。（四）基金管理东说念主承诺制等全权处理本基金的投资。轨制，采用灵验措施，驻防违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。措施，保证基金财产无须于下列投资或者行动：华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（1）承销证券。（2）向他东说念主贷款或者提供担保。（3）从事承担无穷服务的投资。（4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。（5）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行动。（6）依照法律、行政律例研究法则，由国务院证券监督管理机构法则隐蔽的其他行动。律例及行业程序，康健信用、奋发尽责，不从事以下步履：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。（2）抗击正地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。（4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失。（5）依照法律、行政律例研究法则，由国务院证券监督管理机构法则隐蔽的其他步履。（1）依照研究法律、律例和基金合同的法则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取利益。（2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不当利益。（3）不泄漏在职职期间洞悉的研究证券、基金的生意心事，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资野心等信息。（五）基金管理东说念主的里面阻抑轨制基金管理东说念主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和成本收益原则建立了一套比拟完好的里面阻抑体系。该里面阻抑体系由一系列业务管理轨制及相应的业务处理、阻抑方法组成，具体包括阻抑环境、风险评估、阻抑行动、信息交流、里面监控等要素。公司照旧通过了 ISAE3402（《鉴证业务国外准则第 3402 号》）认证，获取无保钟情见的阻抑假想合感性及运行灵验性的领会。邃密的阻抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的控制文化。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（1）公司引入了零丁董事轨制，当今有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意委员会。公司管理层竖立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。（2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协调，又彼此查对和制衡，形成了合理的组织结构。（3）公司坚抓稳健策动和程序运作，青睐职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并进行抓续栽种。公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法达成的风险身分进行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险，风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来阻抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估联系风险并制定风陡立抑轨制。公司对投资、管帐、本事系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的阻抑轨制。在业务管理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和程序化，并要求完好的记录、保存和严格的查验、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离建树，彼此查验、彼此制约。（1）投资阻抑轨制投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理带领基金司理小组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交往管理部负责整个交往的采集执行。 ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交往执行职能严格隐蔽，实行采集交易轨制，建立和完善平正的交往分派轨制，确保各投资组合享有平正的交往执行契机。 ②投资授权阻抑。建立明确的投资决策授权轨制，驻防越权决策。投资决策委员会负责制定投资原则并果断资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确定与实施投资策略、建立和诊疗投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经过严格的审批方法；交往管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交往执行。 ③警示性阻抑。按照律例或公司法则建树各样资产投资比例的预警线，交往系统在投华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④隐蔽性阻抑。根据法律、律例和公司联系法则，基金隐蔽投资受限制的证券并隐蔽从事受限制的步履。交往系统通过预先的设定，对上述隐蔽进行自动请示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交往管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特地情况将实时反馈并督促诊疗。（2）管帐阻抑轨制 ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和阻抑规程，确因循帐业务有章可循。 ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的彼此核查监督轨制。 ③为了防范基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。 ④制定了完善的档案因循和财务派遣轨制。（3）本事系统阻抑轨制为保证本事系统的安全褂讪运行，公司对硬件开发的安全运行、数据传输与收罗安全管理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息本事东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善的轨制。（4）东说念主力资源管理轨制公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确保东说念主力资源的灵验管理。（5）监察轨制公司竖立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法步履的调查方法和处理轨制，以及对职工步履的监察。（6）反洗钱轨制公司竖立了反洗钱服务小组当作反洗钱服务的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和反恐融资合规管理服务；各联系部门竖立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面阻抑轨制》及联系业务操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信拒却流渠说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交顺应的华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的权限。公司竖立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阻抑轨制的执行情况，确保公司各项经营管理行动的灵验运行。（1）本公司确知建立、实施和因循里面阻抑轨制是本公司董事会及管理层的服务。（2）上述对于里面阻抑的露馅着实、准确。（3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不停完善里面阻抑轨制。四、基金托管东说念主（一）基金托管东说念主基本情况称呼：中国开发银行股份有限公司(简称：中国开发银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表东说念主：张金良成立地间：2004 年 09 月 17 日组织花式：股份有限公司注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：抓续策动基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号研究东说念主：王小飞研究电话：(021)6063 7103 （二）主要东说念主员情况中国开发银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业务处、理财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部链接遴聘外部会计师事务所对托管业务进行里面阻抑审计，并照旧成为老例化的内控服务技能。（三）基金托管业务策动情况当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开发银行一直秉抓“以客户为中心”的策动理念，不停加强风险管理和里面阻抑，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维护资产抓有东说念主的正当权益，为资产托福东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国开发银行托管资产鸿沟不停扩大，托管业务品种不停加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的生意银行之一。限度 2023 年年末，中国开发银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开发银行专科高效的托管服务才和洽业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开发银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央国债登记结算有限服务公司（中债）“优秀资产托管机构” 、银行间商场算帐所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行” 、以及，并当作独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。国最好次托管银行” （四）基金托管东说念主的里面阻抑轨制当作基金托管东说念主，中国开发银行严格顺从国度研究托管业务的法律律例、行业监管端正和本行内研究管理法则，称职策动、程序运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保研究信息的着实、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。中国开发银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面阻抑服务，对托管业务风险管理和里面阻抑的灵验性进行带领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规服务，具有零丁期骗内控合规服务权利和才调。资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了管理轨制、阻抑轨制、岗亭职华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）责、业务操作经由，不错保证托管业务的程序操作慈详利进行；业务东说念主员具备从业资历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行采集阻抑，业务印记按规程因循、存放、使用，账户贵府严格因循，制约机制严格灵验；业务操作区特意建树，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息露馅东说念主负责，驻防泄密；业求达成自动化操作，驻防东说念主为事故的发生，本事系统完好、零丁。（五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和方法依照《基金法》偏激配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统” ，严格按照现行法律律例以及基金合同法则，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。（1）每服务日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例阻抑等情况进行监控，如发现投资特地情况，向基金管理东说念主进行风险请示，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特地事项实时领会中国证监会。（2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。（3）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违法交往，电话或书面要求基金管理东说念主进行解释或举证，如有必要将实时领会中国证监会。五、联系服务机构（一）销售机构住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表东说念主：张佑君客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）研究东说念主：张德根网址：www.ChinaAMC.com （1）中国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表东说念主：陈四清传真：010-66107914 研究东说念主：王佺网址：www.icbc.com.cn 客户服务电话：95588 （2）中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表东说念主：葛海蛟电话：010-66596688 传真：010-66593777 研究东说念主：客户服务中心网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （3）中国开发银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街25号办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表东说念主：张金良传真：010-66275654 研究东说念主：王嘉朔网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （4）交通银行股份有限公司住所：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路188号华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路188号法定代表东说念主：任德奇电话：021-58781234 传真：021-58408483 研究东说念主：高天网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （5）招商银行股份有限公司住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦法定代表东说念主：缪建民电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东说念主：季平伟网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （6）上海浦东发展银行股份有限公司住所：上海市中山东一齐12号办公地址：上海市北京东路689号法定代表东说念主：郑杨电话：021-61618888 传真：021-63602431 研究东说念主：高天、汤嘉惠网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （7）兴业银行股份有限公司住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦办公地址：上海市浦东新区银城路167号法定代表东说念主：吕家进电话：0591-87839338 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）传真：021-62159217 研究东说念主：孙琪虹网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （8）中国民生银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街2号办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号法定代表东说念主：高迎欣传真：010-57092611 研究东说念主：董云巍网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街3号办公地址：北京市西城区金融大街3号法定代表东说念主：张金良传真：010-68858117 研究东说念主：李雪萍网址：www.psbc.com 客户服务电话：95580 （10）广发银行股份有限公司住所：广州市越秀区东风东路713号办公地址：广州市越秀区东风东路713号法定代表东说念主：王凯电话：020-38322111 传真：020-87310955 研究东说念主：刘伟、陈幸、杨彤网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （11）吉利银行股份有限公司华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）住所：广东省深圳市深南东路5047号办公地址：广东省深圳市深南东路5047号法定代表东说念主：谢永林电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 研究东说念主：赵扬网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （12）宁波银行股份有限公司住所：宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表东说念主：陆华裕电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 研究东说念主：胡技勋网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （13）上海农村生意银行股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东大路981号办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层法定代表东说念主：胡平西电话：021-38523692 传真：021-50105124 研究东说念主：施传荣网址：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 （14）青岛银行股份有限公司住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表东说念主：郭少泉华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 研究东说念主：赵蓓蓓网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（宇宙）（15）杭州银行股份有限公司住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表东说念主：吴太普电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 研究东说念主：陈振峰网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （16）江苏银行股份有限公司住所：南京市中华路26号办公地址：南京市中华路26号法定代表东说念主：夏平电话：025-58588167 传真：025-58588164 研究东说念主：田春慧网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （17）渤海银行股份有限公司住所：天津市河东区海河东路218号办公地址：天津市河东区海河东路218号法定代表东说念主：李伏安电话：022-58316666 传真：- 研究东说念主：潘鹏程华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541 （18）烟台银行股份有限公司住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表东说念主：叶文君电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 研究东说念主：王淑华网址：www.yantaibank.net 客户服务电话：400-831-1777 （19）大连银行股份有限公司住所：辽宁省大连市中山区中山路88号办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号法定代表东说念主：陈占维电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 研究东说念主：李格格网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （20）河北银行股份有限公司住所：河北省石家庄市吉利北大街28号办公地址：河北省石家庄市吉利北大街28号法定代表东说念主：乔志强电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 研究东说念主：王栋网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （21）江苏苏州农村生意银行股份有限公司华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号法定代表东说念主：魏礼亚电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 研究东说念主：葛晓亮网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （22）西安银行股份有限公司住所：陕西省西安市高新路60号办公地址：陕西省西安市高新路60号法定代表东说念主：郭军电话：029-88992881 传真：029-88992475 研究东说念主：白智网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （23）江苏江南农村生意银行股份有限公司住所：江苏省常州市和平中路413号办公地址：江苏省常州市和平中路413号法定代表东说念主：陆晨曦电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 研究东说念主：蒋娇网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005 （24）长沙银行股份有限公司住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座法定代表东说念主：朱玉国华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 研究东说念主：于立娜网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （25）厦门银行股份有限公司住所：厦门市湖滨北路101号生意银行大厦办公地址：厦门市湖滨北路101号生意银行大厦法定代表东说念主：吴世群电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 研究东说念主：孙瑜网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （26）广州农村生意银行股份有限公司住所：广州市河汉区珠江新城华夏路1号办公地址：广州市河汉区珠江新城华夏路1号法定代表东说念主：黄子励电话：020-28019593 传真：020-22389031 研究东说念主：黎超雄网址：www.grcbank.com 客户服务电话：961111 （27）苏州银行股份有限公司住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表东说念主：崔庆军电话：0512-69868373 研究东说念主：吴骏网址：www.suzhoubank.com 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）客户服务电话：96067 （28）泉州银行股份有限公司住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号法定代表东说念主：傅子能电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 研究东说念主：董培姗网址：www. qzccbank.com 客户服务电话：400-889-6312 （29）锦州银行股份有限公司住所：辽宁省锦州市科技路68号办公地址：辽宁省锦州市科技路68号法定代表东说念主：魏学坤电话：13500466262 传真：0416-3220186 研究东说念主：杨玉网址：www.jinzhoubank.com 客户服务电话：400-66-96178 （30）湖南银行股份有限公司住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段210号法定代表东说念主：黄卫忠电话：0731-89828182 传真：0731-89828806 研究东说念主：闾娇蓉网址：www.hunan-bank.com 客户服务电话：0731-96599 （31）深圳前海微众银行股份有限公司住所：深圳市前海深港协调区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）司）办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座法定代表东说念主：顾敏电话：0755-89462603 传真：0755-86700688 研究东说念主：张驰网址：http://www.webank.com 客户服务电话：400-999-8800 （32）华夏银行股份有限公司住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦法定代表东说念主：郭浩电话：0371-61910219 传真：0371-85519869 研究东说念主：田力源网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 （33）兰州银行股份有限公司住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号法定代表东说念主：许建平电话：18919995597、18298955880 传真：0931-4600528 研究东说念主：张娇娇、杜珊珊网址：www.lzbank.com 客户服务电话：400-88-96799 （34）武汉农村生意银行股份有限公司住所：湖北省武汉市江岸区开发大路618号办公地址：湖北省武汉市江岸区开发大路618号法定代表东说念主：白俊伟华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）电话：027-85498683 传真：027-85498683 研究东说念主：周雨网址：www.whrcbank.com 客户服务电话：95367 （35）九江银行股份有限公司住所：九江市长虹大路619号办公地址：九江市长虹大路619号法定代表东说念主：刘羡庭电话：18679157032 传真：/ 研究东说念主：程科夫网址：www.jjccb.com 客户服务电话：95316 （36）贵州银行股份有限公司住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号法定代表东说念主：杨明尚电话：0851-88606545 传真：无研究东说念主：张敏婕网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（宇宙）（37）中信百信银行股份有限公司住所：北京市晨曦区草率路5号院3号楼8层办公地址：北京市晨曦区草率路5号院3号楼6-11层法定代表东说念主：李如东电话：010-50925699 传真：010-86496277 研究东说念主：陈冰华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 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（102）光大期货有限公司住所：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼办公地址：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼法定代表东说念主：有名刚电话：021-80213736 传真：021-80212200 研究东说念主：李跃网址：www.ebfcn.com 客户服务电话：400-700-7979 （103）国泰君安证券股份有限公司住所：中国（上海）解放贸易磨练区商城路618号办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表东说念主：贺青电话：021-38676666 传真：021-38670666 研究东说念主：黄博铭网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （104）中信建投证券股份有限公司住所：北京市晨曦区安立路66号4号楼办公地址：北京市晨曦区光华路10号华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）法定代表东说念主：王常青传真：010-65182261 研究东说念主：权唐网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （105）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国外信赖大厦21楼法定代表东说念主：张纳沙电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 研究东说念主：于智勇网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （106）招商证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐111号办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐111号法定代表东说念主：霍达电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 研究东说念主：黄健网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （107）广发证券股份有限公司住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街2号618室办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼法定代表东说念主：林传辉电话：020-66336146 传真：020-87555417 研究东说念主：陈姗姗华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （108）中信证券股份有限公司住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时期广场（二期）北座办公地址：北京市晨曦区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东说念主：郑慧网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （109）中国星河证券股份有限公司住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦法定代表东说念主：王晟电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东说念主：辛国政网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （110）海通证券股份有限公司住所：上海市黄浦区广东路689号办公地址：上海市黄浦区广东路689号法定代表东说念主：周杰电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东说念主：金芸、李笑鸣网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （111）申万宏源证券有限公司华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）住所：上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031）法定代表东说念主：杨成全电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东说念主：余洁网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （112）兴业证券股份有限公司住所：福州市湖东路268号办公地址：上海市浦东新区长柳路36号法定代表东说念主：杨华辉电话：021-38565547 传真：021-38565955 研究东说念主：乔琳雪网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （113）长江证券股份有限公司住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表东说念主：杨泽柱电话：027-65799999 传真：027-85481900 研究东说念主：李良网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （114）国投证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街说念福华一齐119号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐119号安信金融大厦法定代表东说念主：段文务华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 研究东说念主：陈剑虹网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （115）西南证券股份有限公司住所：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表东说念主：廖庆轩电话：023-67663104 传真：023-63786212 研究东说念主：魏馨怡网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （116）万联证券股份有限公司住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层法定代表东说念主：袁笑一电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 研究东说念主：王鑫网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （117）民生证券股份有限公司住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表东说念主：冯鹤年电话：010-85127609 传真：010-85127641 研究东说念主：韩秀萍华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （118）国元证券股份有限公司住所：安徽省合肥市寿春路179号办公地址：安徽省合肥市寿春路179号法定代表东说念主：蔡咏电话：0551-62257012 传真：0551-62272100 研究东说念主：祝丽萍网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （119）渤海证券股份有限公司住所：天津经济本事开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西说念8号法定代表东说念主：安志勇电话：022-23861683 传真：022-28451892 研究东说念主：陈玉辉网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （120）华泰证券股份有限公司住所：南京市江东中路228号办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表东说念主：周易电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳）研究东说念主：庞晓芸网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （121）山西证券股份有限公司华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼法定代表东说念主：侯巍电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 研究东说念主：张治国网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （122）中信证券（山东）有限服务公司住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表东说念主：肖海峰电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 研究东说念主：赵如意网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （123）东吴证券股份有限公司住所：苏州工业园区翠园路181号办公地址：苏州工业园区星阳街5号法定代表东说念主：范力电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 研究东说念主：方晓丹网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （124）信达证券股份有限公司住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表东说念主：肖林华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）电话：010-83252185 传真：010-63080978 研究东说念主：付婷网址：www.cindasc.com 客户服务电话：95321 （125）东方证券股份有限公司住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层法定代表东说念主：潘鑫军电话：021-63325888 传真：021-63326729 研究东说念主：孔亚楠网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （126）耿直证券股份有限公司住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国外大厦22-24层法定代表东说念主：雷杰电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 研究东说念主：郭军瑞网址：www.foundersc.com 客户服务电话：95571 （127）长城证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层法定代表东说念主：曹宏电话：0755-83530715 传真：0755-83515567 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）研究东说念主：梁浩网址：www.cgws.com 客户服务电话：95514、400-6666-888 （128）光大证券股份有限公司住所：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表东说念主：刘秋明电话：021-22169999 研究东说念主：郁疆网址：www.ebscn.com 客户服务电话：95525、400-888-8788 （129）中信证券华南股份有限公司住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）法定代表东说念主：陈可可电话：020-88834780 传真：020-88836914 研究东说念主：郭杏燕网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （130）东北证券股份有限公司住所：长春市生态大街6666号办公地址：长春市生态大街6666号法定代表东说念主：李福春电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 研究东说念主：安岩岩网址：www.nesc.cn 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）客户服务电话：95360 （131）南京证券股份有限公司住所：江苏省南京市江东中路389号办公地址：江苏省南京市江东中路389号法定代表东说念主：李剑锋电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东说念主：王万君网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （132）上海证券有限服务公司住所：上海市西藏中路336号办公地址：上海市西藏中路336号法定代表东说念主：龚德雄电话：021-51539888 传真：021-65217206 研究东说念主：张瑾网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （133）诚通证券股份有限公司住所：北京市晨曦区东三环北路27号楼12层办公地址：北京市晨曦区东三环北路27号楼12层法定代表东说念主：张威电话：010-83561146 传真：010-83561164 研究东说念主：田芳芳网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （134）大同证券有限服务公司住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 研究东说念主：薛津网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （135）国联证券股份有限公司住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦法定代表东说念主：姚志勇电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 研究东说念主：祁昊网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （136）浙商证券股份有限公司住所：杭州市江干区五星路201号办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼法定代表东说念主：吴承根电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 研究东说念主：谢相辉网址：www.stocke.com.cn 客户服务电话：95345 （137）吉利证券股份有限公司住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表东说念主：何之江电话：13916661875 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）传真：021-33830395 研究东说念主：王阳网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （138）华安证券股份有限公司住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表东说念主：章宏韬电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 研究东说念主：范超网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （139）国海证券股份有限公司住所：广西桂林市辅星路13号办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号法定代表东说念主：何春梅电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 研究东说念主：牛孟宇网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （140）财信证券股份有限公司住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂外钞票中心26层法定代表东说念主：刘宛晨电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 研究东说念主：郭静网址：www.cfzq.com 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）客户服务电话：95317 （141）东莞证券股份有限公司住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表东说念主：张运勇电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 研究东说念主：李荣、孙旭网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （142）华夏证券股份有限公司住所：郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表东说念主：鲁智礼电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 研究东说念主：程月艳、李盼盼网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （143）国都证券股份有限公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表东说念主：翁振杰电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 研究东说念主：黄静网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （144）东海证券股份有限公司住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦法定代表东说念主：钱俊文电话：021-20333333 传真：021-50498825 研究东说念主：王一彦网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （145）中银国外证券股份有限公司住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层法定代表东说念主：宁敏电话：021-20328000 传真：021-50372474 研究东说念主：王炜哲网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （146）恒泰证券股份有限公司住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表东说念主：庞介民电话：021-68405273 传真：021-68405181 研究东说念主：张同亮网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （147）国盛证券有限服务公司住所：南昌市北京西路88号江信国外金融大厦办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼法定代表东说念主：徐丽峰电话：0791-86283372、15170012175 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）传真：0791-86281305 研究东说念主：占文驰网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （148）华西证券股份有限公司住所：四川省成都市高新区天府二街198号办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号法定代表东说念主：杨炯洋电话：010-58124967 传真：028-86150040 研究东说念主：谢国梅网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （149）申万宏源西部证券有限公司住所：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005 室（830002）法定代表东说念主：王献军电话：0991-2307105 传真：0991-2301927 研究东说念主：梁丽网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （150）中泰证券股份有限公司住所：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表东说念主：王洪电话：021-20315719 传真：021-20315125 研究东说念主：张峰源华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （151）世纪证券有限服务公司住所：深圳市前海深港协调区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层法定代表东说念主：李强传真：0755-83199511 研究东说念主：王雯网址：www.csco.com.cn 客户服务电话：400-832-3000 （152）第一创业证券股份有限公司住所：深圳市福田区福华一齐115号投行大厦20楼办公地址：深圳市福田区福华一齐115号投行大厦18楼法定代表东说念主：刘学民电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 研究东说念主：单晶网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （153）金元证券股份有限公司住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼办公地址：深圳市深南大路4001号时期金融中心17层法定代表东说念主：陆涛电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 研究东说念主：马贤清网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （154）中航证券有限公司华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国外金融大厦A栋41层办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大路1619号南昌国外金融大厦A栋41层法定代表东说念主：王宜四电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 研究东说念主：戴蕾网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （155）华林证券股份有限公司住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰国外B栋一层3号办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法定代表东说念主：林立电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 研究东说念主：胡倩网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （156）德邦证券股份有限公司住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国外中心26楼法定代表东说念主：武晓春电话：021-68761616 传真：021-68767032 研究东说念主：刘熠网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （157）西部证券股份有限公司住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表东说念主：徐朝日华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）电话：029-87211526 传真：029-87424426 研究东说念主：梁承华网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （158）华龙证券股份有限公司住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼法定代表东说念主：祁建邦电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 研究东说念主：周鑫网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （159）中国国外金融股份有限公司住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表东说念主：金立群电话：010-65051166 传真：010-65058065 研究东说念主：罗春蓉、武明明网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （160）甬兴证券有限公司住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北路429号31-32层法定代表东说念主：李抱电话：13917125376 传真：021-68776977-8427 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）研究东说念主：随飞网址：https://www.yongxingsec.com/ 客户服务电话：400-916-0666 （161）华鑫证券有限服务公司住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号法定代表东说念主：俞洋电话：021-54967656 传真：021-54967032 研究东说念主：虞佳彦网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 （162）中国中金钞票证券有限公司住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登第04层办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表东说念主：高涛电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 研究东说念主：胡芷境网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （163）中山证券有限服务公司住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层法定代表东说念主：李永湖电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 研究东说念主：罗艺琳网址：www.zszq.com 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）客户服务电话：95329 （164）东方钞票证券股份有限公司住所：拉萨市北京中路101号办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号法定代表东说念主：戴彦电话：021-36533016 传真：021-36533017 研究东说念主：王伟光网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （165）国融证券股份有限公司住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起大路1号4楼办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表东说念主：张智河电话：010-83991719 传真：010-66412537 研究东说念主：叶密林网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （166）粤开证券股份有限公司住所：广州经济本事开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层法定代表东说念主：严亦斌电话：0755-83331195 研究东说念主：彭莲网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （167）华源证券股份有限公司住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）法定代表东说念主：邓晖电话：15601681367 传真：010-57672020 研究东说念主：徐璐网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （168）国金证券股份有限公司住所：成都市青羊区东城根上街95号办公地址：成都市青羊区东城根上街95号法定代表东说念主：冉云电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 研究东说念主：刘婧漪、贾鹏网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （169）华宝证券股份有限公司住所：上海市陆家嘴环路166号27楼办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼法定代表东说念主：陈林电话：021-50122128 传真：021-50122398 研究东说念主：徐方亮网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （170）长城国瑞证券有限公司住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国外大厦19-20楼法定代表东说念主：王勇电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）研究东说念主：邱震网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （171）爱建证券有限服务公司住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路1600号1幢32楼办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪大路1600号1幢32楼法定代表东说念主：祝健电话：021-32229888 传真：021-68728703 研究东说念主：庄丽珍网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （172）英大证券有限服务公司住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表东说念主：郝京春电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 研究东说念主：刘念念源网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （173）国新证券股份有限公司住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街18号中国东说念主保寿险大厦法定代表东说念主：张海文电话：010-85556048 传真：010-85556088 研究东说念主：孙燕波网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（174）财达证券股份有限公司住所：河北省石家庄市桥西区35号办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层法定代表东说念主：翟建强电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 研究东说念主：李卓颖网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外）（175）天风证券股份有限公司住所：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路2号高科大厦四楼办公地址：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路2号高科大厦四楼法定代表东说念主：余磊电话：027-87618882 传真：027-87618863 研究东说念主：翟璟网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （176）万和证券股份有限公司住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时期科技大厦20层西厅法定代表东说念主：甘卫斌电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 研究东说念主：张雷网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （177）中邮证券有限服务公司住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层）办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）法定代表东说念主：郭成林电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 研究东说念主：史蕾网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （178）宏信证券有限服务公司住所：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段18号川信大厦10楼法定代表东说念主：吴玉明电话：028-86199278 传真：028-86199382 研究东说念主：郝俊杰网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （179）太平洋证券股份有限公司住所：云南省昆明市后生路389号志普遍厦18层办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元法定代表东说念主：李长伟电话：010-88321717、18500505235 传真：010-88321763 研究东说念主：唐昌田网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：95397 （180）开源证券股份有限公司住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层法定代表东说念主：李刚电话：029-88447611 传真：029-88447611 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）研究东说念主：曹欣网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （181）川财证券有限服务公司住所：中国（四川）解放贸易磨练区成都市高新区交子大路177号中海国外B座17楼办公地址：成都市高新区交子大路177号中海国外B座17楼法定代表东说念主：金树成电话：028-86583053 传真：028-86583002 研究东说念主：匡婷网址：www.cczq.com 客户服务电话：028-86585518 （182）华金证券股份有限公司住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路759号30层办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路759号30层法定代表东说念主：宋卫东电话：021-20655562 研究东说念主：龙莹网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （183）联储证券股份有限公司住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层办公地址：北京市晨曦区草率路5号院3号楼中建钞票国外中心27层法定代表东说念主：吕春卫电话：010-86499838 传真：010-86499401 研究东说念主：王龙网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （184）华瑞保障销售有限公司华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东说念主寿金融大厦8层806 法定代表东说念主：路昊电话：021-68595698 传真：021-68595766 研究东说念主：茆勇强网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （185）玄元保障代理有限公司住所：中国（上海）解放贸易磨练区张杨路707号1105室办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区张杨路707号1105室法定代表东说念主：马永谙电话：13752528013 传真：021-50701053 研究东说念主：卢亚博网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （186）阳光东说念主寿保障股份有限公司住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层办公地址：北京市晨曦区晨曦门外大街乙12号院1号昆泰国外大厦12层法定代表东说念主：李科电话：010-85632771 传真：010-85632773 研究东说念主：王超网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （187）中国东说念主寿保障股份有限公司住所：中国北京市西城区金融大街16号办公地址：中国北京市西城区金融大街16号法定代表东说念主：王滨华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）电话：010-63631536 传真：010-66222276 研究东说念主：柳亚卿网址：www.e-chinalife.com 客户服务电话：95519 （二）登记机构称呼：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表东说念主：张佑君客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东说念主：朱威（三）讼师事务所称呼：北京市天元讼师事务所住所：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元法定代表东说念主：朱小辉研究电话：010-57763999 传真：010-57763599 研究东说念主：李晗承办讼师：吴冠雄、李晗（四）管帐师事务所称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊等闲合伙）住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼执行事务合伙东说念主：李丹研究电话：021-23238888 传真：021-23238800 研究东说念主：单峰、朱宏宇华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷六、基金的召募本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他研究法则召募。本基金已获中国证监会 2015 年 1 月 23 日证监许可2015113 号文准予注册。本基金为契约型灵通式基金，基金存续期间为不依期。本基金每份基金份额发售面值为 1.00 元，认购价钱为 1.00 元。本基金自 2015 年 4 月 8 日至 2015 年 4 月 28 日进行发售。召募期间，本基金共召募本基金为想法 ETF 的鸠合基金。本基金主要投资于想法 ETF 以求达到投资想法，想法 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资想法相似。七、基金合同的奏效根据研究法则，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于 2015 年 5 月 5 日正经奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主正经启动管理本基金。《基金合同》奏效后，链接 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期领会中给以露馅；链接 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会领会并提议管理决策，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。法律律例另有法则时，从其法则。八、基金份额的申购、赎回与挽回（一）基金份额类别本基金根据申购费、销售服务费收取面貌的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取前端申购费的，称为 A 类；不收取前后端申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额辞别建树代码，辞别野心和公告基金份华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）额净值和基金份额累计净值。根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不挫伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，诊疗现存基金份额类别的费率水平、或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额抓有东说念主大会，诊疗前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。（二）申购和赎回场面本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管理东说念主托福的代销机构。投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他面貌办理基金的申购与赎回。本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交往平台。（1）北京分公司地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）电话：010-88087226 传真：010-88066028 （2）北京西三环投资搭理中心地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）电话：010-82523198 传真：010-82523196 （3）北京望京投资搭理中心地址：北京市晨曦区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）电话：010- 64709882 传真：010- 64702330 （4）北京晨曦投资搭理中心地址：北京市晨曦区晨曦门兆泰国外AB座2层（100020）电话：010- 64185185 传真：010- 64185180 （5）上海分公司地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路1318号1902室（200120）电话：021-50820661 传真：021-50820867 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（6）深圳分公司地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一齐交织处西南广电金融中心40A（518000）电话：0755-82033033 传真：0755-82031949 （7）南京分公司地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）电话：025-84733916 传真：025-84733928 （8）杭州分公司地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）电话：0571-89716606 传真：0571-89716610 （9）广州分公司地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国外金融中心主塔写字楼5305房（510623）电话：020-38460001 传真：020-38067182 （10）成都分公司地址：成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）电话：028-65730073 传真：028-86725412 （11）电子交往本公司电子交往包括网上交往、转移客户端交往等。投资者不错通过本公司网上交往系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募评释书“五、联系服务机构”中“（一）销售机构”的联系刻画。基金管理东说念主不错根据情况加多或者减少申购赎回的销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。（三）申购与赎回的灵通日实时辰投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交往所、深圳证券交往所的泛泛交往日的交往时辰，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同奏效后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往时辰变更或实验情况需要，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的研究法则在指定媒介上公告。本基金已于 2015 年 6 月 1 日起启动办理 A 类基金份额的日常申购、赎回、挽回及依期定额投资业务，已于 2018 年 9 月 19 日起启动办理 C 类基金份额的日常申购、赎回、挽回及依期定额投资业务。基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或者挽回。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或挽回苦求且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。（四）申购与赎回的原则行野心。行选拔基金份额类别。在顺从基金合同和招募评释书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为准。在新法则启动实施前依照《信息露馅办法》的研究法则在指定媒介上公告。（五）申购与赎回的数额限制华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求不得低于 1.00 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或华夏钞票保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请撤职基金管理东说念主直销机构及华夏钞票的联系法则。最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的法则为准。具体业务办理请撤职各代销机构的联系法则。应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息露馅办法》的研究法则在指定媒介上公告。（六）申购与赎回的方法投资东说念主必须根据销售机构法则的方法，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回的苦求。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是否奏效以基金登记机构阐明为准。基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构阐明为准。投资东说念主赎回苦求成功后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。基金管理东说念主应以交往时辰收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日当作申购或赎回苦求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法则的其他面貌查询苦求的阐明情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资东说念主。前公告。（七）申购费与赎回费华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）金管理东说念主的直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施远隔的申购费率。待业金客户包括宇宙社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年金以及养老想法基金、个东说念主税收递延型生意养老保障、养老搭理、专属生意养老保障、生意待业金等级三支抓养老保障联系居品。如将来出现经监管部门招供的新的待业金类型，基金管理东说念主可通过招募评释书更新或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。（1）通过基金管理东说念主的直销中心申购A类基金份额的待业金客户申购费率如下：申购金额（含申购费）前端申购费率（2）其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：申购金额（含申购费）前端申购费率申购费由申购东说念主承担，用于商场推行、销售、登记等各项用度。份额时收取。（1）A 类基金份额赎回费率如下：抓有期限赎回费率（2）C 类基金份额的赎回费率如下：华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）赎回时份额抓有活气 7 天的，收取 1.5%的赎回费，抓有满 7 天以上（含 7 天）的，赎回费为 0。（3）对于赎回时份额抓有活气 7 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份额抓有满 7 天以上（含 7 天）收取的赎回费，须照章扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。率或收费面貌实施日前依照《信息露馅办法》的研究法则在指定媒介上公告。基金促销野心，针对以特定交往面貌（如网上交往、转移客户端交往）等进行基金交往的投资者依期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管理东说念主可根据法律律例要求对基金申购费率、赎回费率进行顺应费率优惠。值的平正性，具体处理原则与操作程序撤职联系法律律例以及监管部门、自律法则的法则。（八）申购份额与赎回金额的野心面貌（1）当投资者选拔申购 A 类基金份额时，申购份额的野心方法如下：申购用度适用比例费率时，申购份额的野心方法如下：净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）前端申购用度＝申购金额－净申购金额申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值申购用度为固定金额时，申购份额的野心方法如下：前端申购用度＝固定金额净申购金额＝申购金额－前端申购用度申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值（2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的野心方法如下：申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。例一：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元。某投资者（非待业金客户）四笔申购金额辞别为 1,000.00 元、50 万元、200 万元和 500 万元，则各笔申购服务的前端申购用度华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）和获取的 A 类基金份额野心如下：申购1 申购2 申购3 申购金额（元，a） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00 适用前端申购费率（b） 1.2% 0.9% 0.6% 净申购金额（c=a/（1+b）） 988.14 495,540.14 1,988,071.57 前端申购费（d=a-c） 11.86 4,459.86 11,928.43 该类基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 1.2300 申购份额（=c/e） 803.37 402,878.16 1,616,318.35 若该投资者申购金额为500万元，则申购服务的前端申购用度和获取的A类基金份额计算如下：申购5 申购金额（元，a） 5,000,000.00 前端申购费（b） 1,000.00 净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00 该类基金份额净值（d） 1.2300 申购份额（e=c/d） 4,064,227.64 例二：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元，则申购获取的 C 类基金份额野心如下：申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份当投资者赎回基金份额时，赎回金额的野心方法如下：赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值赎回用度＝赎回总金额×赎回费率净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度例三：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，抓有期限半年，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额野心如下：赎回总金额＝10,000.00×1.2500＝12,500.00元赎回用度＝12,500.00×0.5%＝62.50元净赎回金额＝12,500.00-62.50＝12,437.50元华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）例四：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，抓有期限 30 天，该日基金 C 类份额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额野心如下：净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元金资产净值除以野心日销售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸野心或公告。本基金基金份额净值的野心，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。（九）推辞或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求：购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。产净值。基金申购的。绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。益时。发生上述第 1-7 项暂停申购情形，且基金管理东说念主决定暂停申购的，应当实时公告。要是投资东说念主的申购苦求被推辞，被推辞的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况铲除时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。（十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项：华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）回苦求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项。产净值。基金赎回的。发生上述情形，且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项的，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付，并以后续灵通日的基金份额净值为依据野心赎回金额。若出现上述第 7 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况铲除时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。（十一）多量赎回的情形及处理面貌若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金挽回中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金挽回中转入苦求份额总额后的余额）跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分展期赎回。（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按泛泛赎回方法执行。（2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或以为因支付投华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下一个灵通日持续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。（3）暂停赎回：链接 2 日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。（4）要是基金发生多量赎回，在单个基金份额抓有东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回苦求情形下，要是基金管理东说念主以为支付全部投资东说念主的赎回苦求有清贫或以为因支付全部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主可以展期办理赎回苦求。具体分为两种情况： ①要是基金管理东说念主以为有才调支付其他投资东说念主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按泛泛方法进行。对于单个投资东说念主跳跃基金总份额回份额，未阐明的赎回部分作自动展期处理。展期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时选拔取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。 ②要是基金管理东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有清贫时，则整个投资东说念主的赎回苦求（包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回苦求）都按照上述“（2）部分展期赎回”的约定一并办理。当发生上述展期赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规定的其他面貌在 3 个交往日内通告基金份额抓有东说念主，评释研究处理方法，同期在指定媒介上刊登公告。（十二）暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）停公告。的基金份额净值。重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。（十三）基金挽回（1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金挽回业务。（2）基金挽回以份额为单元进行苦求。（3）基金挽回采用“未知价”法，即基金的挽回价钱以挽回苦求受理应日转出、转入基金的份额净值为基准进行野心。（4）投资者Ｔ日苦求基金挽回后，T+1 日可获取阐明。（5）除另有法则外，基金份额抓有东说念主单笔转出苦求撤职转出基金研究赎回份额的限制，单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。（6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有同样的优先级，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和基金赎回，将采用同样的比例阐明；在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出苦求可根据投资者事前的选拔和代销机构的联系法则给以顺延或取销基金挽回。（7）投资者办理基金挽回业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态。由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金挽回业务的时辰有所不同，投资者应参照各代销机构的具体法则。基金管理东说念主有权根据商场情况诊疗挽回的方法及研究限制，但应最迟在诊疗奏效前 2 个服务日在至少一种中国证监会指定的信息露馅媒介公告。出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金挽回业务：（1）不可抗力的原因导致基金无法泛泛运作。（2）证券交往场面在交往时辰非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法野心当日基金资产净华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）值。（3）因商场剧烈波动或其它原因而出现链接多量赎回，基金管理东说念主以为有必要暂停接受该基金份额的转出苦求。（4）基金管理东说念主以为会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔挽回苦求。（5）基金管理东说念主有正派原理以为需要推辞或暂停接受基金挽回苦求的。（6）发生基金合同法则的暂停基金申购或赎回的情形。（7）法律律例法则或中国证监会认定的其他情形。发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊登暂停公告。重新灵通基金挽回时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊登重新灵通基金挽回的公告。（1）基金挽回费：无。（2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。挽回金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。（3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的挽回情形收取，详备如下： ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。用度收取面貌：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申购费率最高等，最低为 0。业务例如：详见“4、业务例如”中例一。 ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。用度收取面貌：要是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。业务例如：详见“4、业务例如”中例二。 ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他后华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。用度收取面貌：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被阐明之日起重新启动野心。业务例如：详见“4、业务例如”中例三。 ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他不收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。用度收取面貌：不收取申购用度。业务例如：详见“4、业务例如”中例四。 ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。用度收取面貌：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申购费率最高等，最低为 0。业务例如：详见“4、业务例如”中例五。 ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。用度收取面貌：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。业务例如：详见“4、业务例如”中例六。 ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。用度收取面貌：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被阐明之日起重新启动野心。业务例如：详见“4、业务例如”中例七。 ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金情形刻画：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他不收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。用度收取面貌：不收取申购用度。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）业务例如：详见“4、业务例如”中例八。 ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。用度收取面貌：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申购费率最高等，最低为 0。业务例如：详见“4、业务例如”中例九。 ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。用度收取面貌：要是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。业务例如：详见“4、业务例如”中例十。 ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。用度收取面貌：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被阐明之日起重新启动野心。业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。 ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金情形刻画：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额挽回为本公司管理的其他不收取申购用度的基金基金份额。用度收取面貌：不收取申购用度。业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。 ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额挽回为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。用度收取面貌：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转，最低为 0。出基金的抓巧合辰（单元为年）业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新） ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额挽回为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。用度收取面貌：收取的申购用度=固定用度－挽回金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的抓巧合辰（单元为年），最低为 0。业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。 ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额挽回为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。用度收取面貌：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自转入的基金份额被阐明之日起重新启动野心。业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。 ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金情形刻画：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额挽回为本公司管理的其他不收取申购用度的基金基金份额。用度收取面貌：不收取申购用度。业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。 ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充评释对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均诊疗抓巧合辰，野心方法如下：诊疗后的抓巧合辰=原抓巧合辰×原份额/（原份额+新增份额）（4）上述用度另有优惠的，从其法则。基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同法则范围内诊疗基金挽回的研究业务法则。例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 6.00 挽回金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06 转入基金用度（I=F-H） 5.94 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 913.89 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 6.00 挽回金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00 转入基金用度（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 918.46 例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 挽回金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 1,000.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 挽回金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金挽回苦求，转出抓有的前端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔挽回阐明成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 6.00 挽回金额（F=C-E） 1,194.00 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,194.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额野心如下：花式用度野心赎回份额（K） 796.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 1,034.80 赎回用度（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16 赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64 例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度(E=C*D) 6.50 挽回金额（F=C-E） 1,293.50 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,293.50 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 862.33 例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.2%，赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 挽回金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14 转入基金用度（I=F-H） 35,712.86 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 挽回金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00 转入基金用度（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38 例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 挽回金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 1,000-500=500.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 挽回金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 0.00 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金挽回苦求，转出抓有的前端收费基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔挽回阐明成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 挽回金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额野心如下：花式用度野心赎回份额（K） 7,960,000.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00 赎回用度（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03 赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97 例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度(E=C*D) 65,000.00 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）挽回金额（F=C-E） 12,935,000.00 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33 假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额例九：（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金用度（I=E+H） 25.45 挽回金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71 转入基金用度（M=J-L） 5.84 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 899.01 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金用度（I=E+H） 25.45 挽回金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 0.00% 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55 转入基金用度（M=J-L） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 903.50 例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。（1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金用度（I=E+H） 254,499.02 挽回金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金用度（K） 1,000.00 净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）转出基金用度（I=E+H） 254,499.02 挽回金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金用度（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75 例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金挽回苦求，转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.50 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金用度（I=E+H） 17.39 挽回金额（J=C-I） 1,282.61 转入基金用度（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,282.61 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额野心如下：花式用度野心赎回份额（O） 855.07 赎回日基金份额净值（P） 1.300 赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59 赎回费率（R） 0.5% 赎回费（S=Q*R） 5.56 适用后端申购费率（T） 1.2% 后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21 赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82 例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金用度（I=E+H） 16.89 挽回金额（J=C-I） 1,183.11 转入基金用度（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,183.11 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 788.74 例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金用度（D） 0.00 挽回金额（E=C-D） 1,200.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费率（G） 2.0% 收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓巧合间（单元为年））净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86 转入基金用度（J=E-I） 22.14 转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300 转入基金份额（L=I/K） 906.05 假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份，例十四：转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金用度（D） 0.00 挽回金额（E=C-D） 12,000,000.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购用度（G） 1,000.00 转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓巧合间（单元为年））净转入金额（I=E-H） 11,999,986.30 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69 例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金挽回苦求，转出抓有 60 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔挽回阐明成功。此时转出甲基金不收取赎回费。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金用度（D） 0.00 挽回金额（E=C-D） 1,200.00 转入基金用度（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,200.00 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额野心如下：花式用度野心赎回份额（J） 800.00 赎回日基金份额净值（K） 1.300 赎回总金额（L=J*K） 1,040.00 赎回费率（M） 0.5% 赎回费（N=L*M） 5.20 适用后端申购费率（O） 1.0% 后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92 例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辞别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则转出基金用度、转入基金用度及份额野心如下：花式用度野心转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.1% 转出基金用度（E=C*D） 1.30 挽回金额（F=C-E） 1,298.70 转入基金用度（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,298.70 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 865.80 （十四）基金的非交往过户基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交往过户以及登记机构招供、合乎法律律例的其他非交往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。剿袭是指基金份额抓有东说念主去世，其抓有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合乎条件的非交往过户苦求按基金登记机构的法则办理，并按基金登记机构法则的程序收费。（十五）基金的转托管基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照法则的程序收取转托管费。（十六）依期定额投资野心基金管理东说念主不错为投资东说念掌握理依期定额投资野心，具体法则由基金管理东说念主另行法则。投资东说念主在办理依期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或评释中所列示的依期定额投资野心最低申购金额。（十七）基金的冻结息争冻基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）可、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。（十八）基金上市交往基金管理东说念主不错根据联系证券交往所上市交往法则安排本基金上市交旧事宜。具体上市交往安排由基金管理东说念主届时提前发布公告。（十九）基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主骨子利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。九、基金的投资（一）投资想法通过对想法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的申诉。（二）标的指数将来要是想法 ETF 的标的指数发生变更，本基金不变更想法 ETF 的，则本基金的标的指数将随之变更，并可相应变更事迹基准和基金称呼，不需另行召开抓有东说念主大会。将来若出现标的指数不合乎法律律例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分甚而标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会领会并提议管理决策，如更换基金标的指数、挽回运作面貌、与其他基金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。在指数住手编制发布至管理决策确依期间，基金管理东说念主应按照最近一个交往日的指数信息因循基金投资运作。法律律例或监管机构另有法则的，从其法则。指数编制决策请参见本招募评释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/ （三）投资范围本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资想法，基金还可投资于非成份股、债券（含中小企业私募债券）、股指期货、权证、国华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）债期货、货币商场用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会联系法则）。本基金投资范围中的股票包含存托凭证。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应方法后，不错将其纳入投资范围。本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未阐明的想法 ETF 份额可计入在内）。（四）投资策略本基金主要通过交往所买卖或申购赎回的面貌投资于想法 ETF。根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将抽象想法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和诊疗，密切追踪标的指数。基金也不错通过买入标的指数成份股来追踪标的指数。为了更好地达成投资想法，基金还将投资于股指期货和其他经中国证监会允许的繁衍用具，如权证以偏激他与标的指数或标的指数成份股联系的繁衍用具。基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、交往活跃的股指期货合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数，达成投资想法。基金还可限度参与想法 ETF 基金份额交往和申购、赎回以及股指期货之间的投资操作，以增强基金收益。对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等面貌，筛选相应的存托凭证投资标的。此外，本基金还将积极参与风险低且可控的债券回购等投资，以及国债期货投资。基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分沟通其流动性和风险收益特征，限度参与国债期货投资。本基金不错基金资产特殊申购想法 ETF 份额，以进行基金建仓。本基金力求日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪过错不跳跃 4%。将来，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更新联系投资策略，并在招募评释书更新中公告。（五）投资限制基金的投资组合应撤职以下限制：（1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未阐明的想法 ETF 份额可计入在内）。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（2）本基金抓有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3%。（3）本基金管理东说念主管理的全部基金抓有的并吞权证，不得跳跃该权证的 10%。（4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得跳跃上一交往日基金资产净值的（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净值的 10%。（6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。（7）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓证券鸿沟的 10%。（8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得跳跃其各样资产支抓证券预计鸿沟的 10%。（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下落、不再合乎投资程序，应在评级领会发布之日起（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。（11）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值的 40%。（12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金资产净值的 20%。（13）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%。（14）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得跳跃基金资产净值的 100%；（15）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）付金、存出保证金、应收申购款等。（16）本基金抓有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃基金资产净值的 10%。（17）基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%。本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得跳跃本基金资产净值的 15%。（18）因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不符合前述所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往的股票合并野心；（21）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。除第（9）、（15）、（18）、（19）项另有约定外，因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收延伸、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗。法律律例另有规定时，从其法则。基金管理东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行顺应方法后，则本基金投资不再受联系限制。为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷服务的投资；（4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（5）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱偏激他不正派的证券交往行动；（6）依照法律律例研究法则，由中国证监会法则隐蔽的其他行动。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（六）事迹比拟基准本基金事迹比拟基准为：中证 500 指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后利率×5%。若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，基金管理东说念主可根据投资情况和商场惯例诊疗基金事迹比拟基准的组成和权重，无需召开基金份额抓有东说念主大会，但基金管理东说念主应取得基金托管东说念主同意后，报中国证监会备案。（七）风险收益特征本基金为想法 ETF 的鸠合基金，想法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收益高于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。（八）基金的融资、融券、转融通本基金不错按照法律律例和监管部门的研究法则进行融资、融券以及参与转融通等联系业务，不需召开抓有东说念主大会。（九）想法 ETF 发生联系变更情形的处理面貌想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行顺应方法后由投资于想法 ETF 的鸠合基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，不需召开抓有东说念主大会；若届时本基金管理东说念主已有以该指数当作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者正当权益的原则，履行适当的方法后可录取其他合适的指数当作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。（十）基金投资组合领会以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度领会：占基金总资产序号花式金额(元) 的比例(%) 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）其中：股票 1,266,979.00 0.06 其中：债券 - - 资产支抓证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金 - - 融资产占基金资产净序号基金称呼基金类型运作面貌管理东说念主公允价值值比例（%）华夏基金华夏中证交往型开 1,872,349, 公司占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例（％） A 农、林、牧、渔业 6,747.00 0.00 B 采矿业 64,290.00 0.00 C 制造业 697,542.00 0.03 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 107,640.00 0.01 E 建筑业 19,604.00 0.00 F 批发和零卖业 53,147.00 0.00 G 交通运输、仓储和邮政业 61,902.00 0.00 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新） H 住宿和餐饮业 4,278.00 0.00 I 信息传输、软件和信息本事服务业 47,485.00 0.00 J 金融业 132,058.00 0.01 K 房地产业 19,959.00 0.00 L 租借和商务服务业 19,748.00 0.00 M 科学研究和本事服务业 1,808.00 0.00 N 水利、环境和寰球设施管理业 3,674.00 0.00 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 栽种 - - Q 卫生和社会服务 5,626.00 0.00 R 文化、体育和文娱业 15,318.00 0.00 S 抽象 6,153.00 0.00 预计 1,266,979.00 0.06 占基金资产净序号股票代码股票称呼数目(股) 公允价值(元) 值比例(％) 本基金本领会期末未抓有债券。本基金本领会期末未抓有债券。本基金本领会期末未抓有资产支抓证券。本基金本领会期末未抓有贵金属。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）本基金本领会期末未抓有权证。公允价值变代码称呼抓仓量合约市值(元) 风险评释动(元) 买入股指期货合约的目中证 500 股指的是进行更 IC2404 期货 IC2404 55 57,994,200.00 -1,436,720.00 灵验地流动合约性管理，达成投资想法。公允价值变动总额预计(元) -1,436,720.00 股指期货投成本期收益(元) 1,046,599.35 股指期货投成本期公允价值变动(元) -1,045,338.18 本基金为指数型鸠合基金，主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成份股。本基金根据基金合同法则投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要，更灵验地进行流动性管理，以更好地追踪标的指数，达成投资想法。本基金本领会期末无国债期货投资。本基金本领会期末无国债期货投资。本基金本领会期末无国债期货投资。名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在领会编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。序号称呼金额(元) 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）本基金本领会期末未抓有处于转股期的可挽回债券。本基金本领会期末前十名股票中不存在畅通受限情况。由于四舍五入的原因，分项之和与预计项之间可能存在尾差。十、基金的事迹基金管理东说念主依照恪尽责守、康健信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。下述基金事迹计算不包括抓有东说念主认购或交往基金的各项用度，计入用度后实验收益水平要低于所列数字。（一）华夏中证 500ETF 鸠合 A 份额净值增事迹比拟基份额净值增事迹比拟基阶段长率程序差准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）日至 2015 年 12 月 31 日日至 2016 年 12 -15.69% 1.71% -16.77% 1.81% 1.08% -0.10% 月 31 日日至 2017 年 12 0.91% 0.85% -0.13% 0.88% 1.04% -0.03% 月 31 日日至 2018 年 12 -30.58% 1.41% -31.85% 1.43% 1.27% -0.02% 月 31 日日至 2019 年 12 26.13% 1.38% 25.09% 1.39% 1.04% -0.01% 月 31 日日至 2020 年 12 21.95% 1.54% 19.94% 1.54% 2.01% 0.00% 月 31 日日至 2021 年 12 16.19% 0.92% 14.83% 0.92% 1.36% 0.00% 月 31 日日至 2022 年 12 -17.68% 1.30% -19.30% 1.31% 1.62% -0.01% 月 31 日日至 2023 年 12 -6.05% 0.78% -7.01% 0.78% 0.96% 0.00% 月 31 日日至 2024 年 3 -2.53% 1.86% -2.45% 1.88% -0.08% -0.02% 月 31 日华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）自基金合同生效起于今（2024 -37.62% 1.49% -35.41% 1.53% -2.21% -0.04% 年 3 月 31 日）（二）华夏中证 500ETF 鸠合 C 份额净值增事迹比拟基份额净值增事迹比拟基阶段长率程序差准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 日至 2018 年 12 -10.96% 1.64% -11.39% 1.67% 0.43% -0.03% 月 31 日日至 2019 年 12 25.70% 1.38% 25.09% 1.39% 0.61% -0.01% 月 31 日日至 2020 年 12 21.32% 1.54% 19.94% 1.54% 1.38% 0.00% 月 31 日日至 2021 年 12 15.73% 0.92% 14.83% 0.92% 0.90% 0.00% 月 31 日日至 2022 年 12 -18.02% 1.30% -19.30% 1.31% 1.28% -0.01% 月 31 日日至 2023 年 12 -6.42% 0.78% -7.01% 0.78% 0.59% 0.00% 月 31 日日至 2024 年 3 -2.63% 1.86% -2.45% 1.88% -0.18% -0.02% 月 31 日改过增份额类 17.38% 1.28% 11.75% 1.28% 5.63% 0.00% 华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）别以来于今（2024 年 3 月注：本基金自 2018 年 9 月 19 日加多 C 类基金份额类别。十一、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东说念主根据联系法律律例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。（四）基金财产的因循和刑事服务本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的法则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。十二、基金资产的估值（一）估值日华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）本基金的估值日为本基金联系的证券交往场面的交往日以及国度法律律例法则需要对外露馅基金净值的非交往日。（二）估值对象基金所领有的想法 ETF 份额、股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。（三）估值方法本基金投资的想法 ETF 份额按照估值日想法 ETF 的基金份额净值估值。要是基金管理东说念主以为按上述价钱不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。（1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交往市价，确定公允价钱。（2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，诊疗最近交往市价，确定公允价钱。（3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交往市价，确定公允价钱。（4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本事确定公允价值。交往所上市的资产支抓证券，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。（2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。（3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在交往所上市后，按交往所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究规定确定公允价值。定公允价值。值的情况下，按成本估值。值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。值的平正性。法则估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及联系法律律例的法则或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商管理。根据研究法律律例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的野心结果对外给以公布。（四）估值方法华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）量野心，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有法则的，从其法则。每个估值日野心基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。（五）估值弱点的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后第 4 位以内（含第 4 位）发生估值弱点时，视为基金份额净值弱点。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的罪恶形成估值弱点，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪恶的服务东说念主应当对由于该估值弱点碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值弱点处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。上述估值弱点的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值弱点已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值弱点服务方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值弱点发生的用度由估值弱点服务方承担；由于估值弱点服务方未实时更正已产生的估值弱点，给当事东说念主形成损失的，由估值弱点服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值弱点服务方照旧积极协调，而况有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。（2）估值弱点的服务方对研究当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责，而况仅对估值弱点的研究顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值弱点而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弱点服务方仍应答估值弱点负责。要是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弱点服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总和跳跃其实验损失的差额部分支付给估值弱点服务方。（4）估值弱点诊疗接纳尽量归附至假设未发生估值弱点的正确情形的面貌。估值弱点被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：（1）查明估值弱点发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值弱点发生的原因确定估值弱点的服务方；（2）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弱点形成的损失进行评估；（3）根据估值弱点处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弱点的服务方进行更正和抵偿损失；（4）根据估值弱点处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构进行更正。（1）基金份额净值野心出现弱点时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并采用合理的措施驻防损失进一步扩大。（2）弱点偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弱点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。（3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。（六）暂停估值的情形值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；（七）基金净值的阐明用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东说念主负责野心，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日交往收尾后野心当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）金净值给以公布。（八）特殊情况的处理金资产估值弱点处理。可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采用必要、顺应、合理的措施进行查验，但是未能发现该弱点而形成的基金份额净值野心弱点，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施铲除由此形成的影响。十三、基金的收益与分派（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分派利润基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已达成收益的孰低数。（三）基金收益分派原则收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分派。现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派面貌是现金分成。值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值。金管理东说念主可对各样别基金份额辞别制定收益分派决策，并吞类别内的每一基金份额享有同等分派权。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）在不违反法律律例且对现存基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额抓有东说念主大会。（四）收益分派决策基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派面貌等内容。（五）收益分派决策果然定、公告与实施本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。（六）基金收益分派中发生的用度基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务法则》执行。十四、基金的用度与税收（一）基金运作用度（1）基金管理东说念主的管理费。（2）基金托管东说念主的托管费。（3）基金的销售服务费。（4）标的指数许可使用费。（5）除法律律例、中国证监会另有法则外，《基金合同》奏效后与基金联系的信息露馅用度。（6）《基金合同》奏效后与基金联系的管帐师费、讼师费和诉讼费。（7）基金份额抓有东说念主大会用度。（8）基金的证券交往用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交往的结算费、融资融券费、证券账户联系用度偏激他访佛性质的用度等）。（9）基金的银行汇划用度。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（10）基金投资想法 ETF 的联系用度（包括但不限于想法 ETF 的交往用度、申购赎回用度等）。（11）基金上市费及年费（如有）。（12）基金收益分派中发生的用度。（13）基金的开户用度、账户爱戴用度。（14）按照国度研究法则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。（1）基金管理东说念主的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的野心方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商管理。（2）基金托管东说念主的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的野心方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东说念主协商管理。（3）销售服务费华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.4%。各样别基金份额的销售服务费野心方法如下： H＝E×R÷当年天数 H 为各样别基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为各样别基金份额前一日基金资产净值 R 为各样别基金份额适用的销售服务费率销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于在月初 5 个服务日内从基金财产中划出，经登记机构辞别支付给各个基金销售机构。若遇不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付日。（4）标的指数许可使用费本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可合同中所法则的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。本基金当今不收取指数许可使用费。要是将来按照指数使用许可合同约定本基金需收取指数使用费，基金管理东说念主将在招募说明书更新或其他公告中露馅基金的指数使用费率、野心方法等。（4）本条第（一）款第 1 项中第（5）至第（13）项用度根据研究律例及相应合同法则，按用度实验支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。下列用度不列入基金用度：（1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失；（2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；（3）《基金合同》奏效前的联系用度；（4）其他根据联系法律律例及中国证监会的研究法则不得列入基金用度的花式。（二）基金销售用度本基金申购费、赎回费的费率水平、野心公式、收取面貌和使用面貌请详见本招募评释书“八、基金份额的申购、赎回与挽回”中的“（七）申购费与赎回费”与“（八）申购份额与赎回金额的野心面貌”中的联系法则。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）本基金挽回费的费率水平、野心公式、收取面貌和使用面貌请详见本招募评释书“八、基金份额的申购、赎回与挽回”中的“（十三）基金挽回”中的联系法则。（三）税收基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。十五、基金的管帐与审计（一）基金管帐政策按照研究法则编制基金管帐报表；式阐明。（二）基金的年度审计事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。务所需在 2 日内在指定媒介公告。十六、基金的信息露馅（一）本基金的信息露馅应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基金合同》偏激他研究法则。（二）信息露馅义务东说念主华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会法则的当然东说念主、法东说念主和积恶东说念主组织。本基金信息露馅义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政律例和中国证监会的法则露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、完好性、及时性、简明性和易得性。本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会法则时辰内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指定媒介露馅，并保证基金投资者不详按照《基金合同》约定的时辰和面貌查阅或者复制公开露馅的信息贵府。（三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：（四）本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶评释外，货币单元为东说念主民币元。（五）公开露馅的基金信息公开露馅的基金信息包括：《基金合同》、基金托管合同（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会召开的法则及具体方法，评释基金居品的特色等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。（2）基金招募评释书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息露馅及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上。基金招募评释书的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同绝交的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募评释书。（3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产因循及基金运作监督等华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）行动中的权利、义务关系的法律文献。基金管理东说念主根据《信息露馅办法》的要求公告基金居品贵府撮要。基金居品贵府撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在 3 个服务日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品贵府撮要的其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同绝交的，基金管理东说念主不错不再更新基金居品贵府概要。对于基金居品贵府撮要编制、露馅与更新的要求，自中国证监会法则之日起启动执行。基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募评释书确当日登载于指定媒介上。基金管理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效公告。基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，露馅灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱的野心面貌及研究申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。度领会）基金管理东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度领会，将年度领会登载在指定网站上，并将年度领会请示性公告登载在指定报刊上。基金年度领会中的财务管帐报告应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期领会，将中期领会登载在指定网站上，并将中期领会请示性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度领会，将季度报华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）告登载在指定网站上，并将季度领会请示性公告登载在指定报刊上。《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度领会、中期领会或者年度领会。基金管理东说念主应当在基金年度领会和中期领会中露馅基金组合股产情况偏激流动性风险分析等。如领会期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期领会“影响投资者决策的其他病笃信息” 项下露馅该投资者的类别、领会期末抓有份额及占比、领会期内抓有份额变化情况及居品的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。本基金发生要紧事件，研究信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时领会书，并登载在指定报刊和指定网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：（1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；（2）《基金合同》绝交、基金算帐；（3）挽回基金运作面貌、基金合并；（4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；（5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；（7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的实验阻抑东说念主；（8）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生变动；（9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；（10）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（11）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到重大行政处罚、刑事处罚；华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实验阻抑东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有法则的情形除外；（13）基金收益分派事项；（14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提面貌和费率发生变更；（15）基金份额净值计价弱点达基金份额净值百分之零点五；（16）本基金启动办理申购、赎回；（17）本基金发生多量赎回并展期办理；（18）本基金链接发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；（19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；（20）基金变更标的指数；（21）基金份额的拆分；（22）本基金发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要紧事项；（23）基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值；（24）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重大影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场讲究传的讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将研究情况立即领会中国证监会。基金财产算帐小组应当将算帐领会登载在指定网站上，并将算帐领会请示性公告登载在指定报刊上。基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以公告。基金将按照中国证监会的研究法则在依期领会等文献中露馅股指期货、中小企业私募债券、国债期货等的投资情况。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（六）信息露馅事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定特意部门及高级管理东说念主员负责管理信息露馅事务。基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息露馅内容与花式准则等律例的法则。基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期领会、更新的招募评释书、基金居品贵府撮要、基金算帐领会等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔露馅信息的报刊，本基金只需选拔一家报刊。为强化投资者保护，晋升信息露馅服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会法则之日起，按照《信息露馅办法》等联系法律律例的法则和中国证监会法则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计领会、法律意见书的专科机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。（七）信息露馅文献的存放与查阅照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。（八）法律律例或监管部门对信息露馅另有法则的，从其法则。十七、风险揭示（一）投资于本基金的主要风险（1）鸠合基金风险本基金为 ETF 鸠合基金，基金资产主要投资于想法 ETF，在多数情况下将因循较高的想法 ETF 投资比例，基金净值可能会随想法 ETF 的净值波动而波动，想法 ETF 的联系风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（2）追踪偏离风险本基金主要投资于想法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，获取与指数收益相似的回报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪过错阻抑未达约定想法： ①想法 ETF 与标的指数的偏离。 ②基金买卖想法 ETF 时所产生的价钱相反、交往成本和交往冲击。 ③基金诊疗资产配置结构时所产生的追踪过错。 ④基金申购、赎转身分所产生的追踪过错。 ⑤基金现款资产负担所产生的追踪过错。 ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪过错。 ⑦其他身分所产生的偏差。（3）与想法 ETF 事迹相反的风险本基金为想法 ETF 的鸠合基金，但由于投资方法、交往面貌等方面与想法 ETF 不同，本基金的事迹进展与想法 ETF 的事迹进展可能出现相反。（4）其他投资于想法 ETF 的风险如想法 ETF 基金份额二级商场交往价钱折溢价的风险、想法 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 野心弱点的风险、想法 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等。（5）指数编制机构住手服务的风险本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可能变更标的指数等，从而可能濒临标的指数变更等的风险。（6）成份券停牌或走嘴的风险本基金的标的指数成份券可能出现停牌或走嘴，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生赫然负面事件濒临退市或走嘴风险，本基金和想法 ETF 可能会对子系成份券进行诊疗，从而可能产生追踪偏离、追踪过错阻抑未达约定想法的风险。证券商场价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。股票投资风险主要包括：华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致商场价钱水平波动的风险。（2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。（3）上市公司的策动景况受多种身分影响，如商场、本事、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。债券投资风险主要包括：（1）商场平均利率水平变化导致债券价钱变化的风险。（2）债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的风险。（3）债券之刊行东说念主出现走嘴、推辞支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁汰导致债券价钱下落的风险。在想法 ETF 暂停交往或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法赶快、低成土产货诊疗基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回要求，在管理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下落风险。在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错抽象利用备用的流动性风险管理用具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能濒临多量赎回苦求被展期办理、赎回苦求被暂停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。（1）基金申购、赎回安排投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“八、基金份额的申购、赎回与挽回” ，详备了解本基金的申购以及赎回安排。（2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估本基金为 ETF 鸠合基金，投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金的想法 ETF 不错在二级商场上买卖，也不错进行场内申购赎回以及场外申购赎回，频繁情况卑鄙动脾气况邃密。关联词在想法 ETF 暂停交往或者暂停赎回或个股流动性不及等的特殊情况下，基金管理东说念主可能无法赶快、低成土产货诊疗基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支付产生影响。（3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）当本基金发生多量赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳以卑鄙动性风险管理措施： ①展期办理多量赎回苦求； ②暂停接受赎回苦求； ③降速支付赎回款项； ④舞动订价； ⑤中国证监会认定的其他措施。（4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、方法及对投资者的潜在影响基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法规及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管理用具，对赎回苦求等进行限度诊疗，作为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的扶持措施，包括但不限于： ①展期办理多量赎回苦求当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分展期赎回。在此情形下，投资东说念主的全部或部分赎回苦求可能将被展期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 ②暂停接受赎回苦求投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理面貌”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及方法。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。 ③降速支付赎回款项投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理面貌”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及方法。在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般泛泛情形下有所延伸。 ④收取短期赎回费本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 ⑤暂停基金估值华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情形”，详备了解本基金暂停估值的情形及方法。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回苦求或被暂停。 ⑥舞动订价当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的商场冲击成本而进行诊疗，使得商场的冲击成本不详分派给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公平对待。 ⑦中国证监会认定的其他措施。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险。联系当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面阻抑存在残障或者东说念主为身分形成操作造作或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法交往、管帐部门诈骗、交往弱点、IT 系统故障等风险。在灵通式基金的多样交往步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交往的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。根据证券交往资金前端风陡立抑联系业务法则，中登公司和交往所对交往参与东说念主的证券交往资金进行前端额度阻抑，由于执行、诊疗、暂停该阻抑，或该阻抑出现特地等，可能影响交往的泛泛进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。因联系法律律例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法阻抑的身分的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊疗而引起基金净值波动的风险、联系律例的修改导致基金投资范围变化基金管理东说念主为诊疗投资组合而引起基金净值波动的风险等。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构走嘴等超出基金管理东说念主自身顺利阻抑才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。（二）声明担投资风险。金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其收益或本金安全。基金管理东说念主承诺以康健信用、奋发尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏激净值上下并不预示其将来事迹进展。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行服务。十八、基金合同的变更、绝交与基金财产的算帐（一）《基金合同》的变更的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。奏效后两日内在指定媒介公告。（二）《基金合同》的绝交事由有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：贯串的；华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（三）基金财产的算帐组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金。（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明。（3）对基金财产进行估值和变现。（4）制作算帐领会。（5）遴聘管帐师事务所对算帐领会进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐领会出具法律意见书。（6）将算帐领会报中国证监会备案并公告。（7）对基金财产进行分派。（四）算帐用度算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。（五）基金财产算帐剩余资产的分派依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。（六）基金财产算帐的公告算帐过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产算帐领会治理帐师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。（七）基金财产算帐账册及文献的保存基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）十九、基金合同的内容撮要以下内容摘自《华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》。第一部分基金合同当事东说念主及权利义务一、基金管理东说念主（一）基金管理东说念主简况称呼：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院法定代表东说念主：张佑君竖立日历：1998 年 4 月 9 日批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号组织花式：有限服务公司注册成本：2.38 亿元东说念主民币存续期限：100 年研究电话：400-818-6666 （二）基金管理东说念主的权利与义务《运作办法》偏激他研究法则，基金管理东说念主的权利包括但不限于：（1）照章召募基金；（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》零丁运用并管理基金财产；（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例法则或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）召集基金份额抓有东说念主大会；（6）依据《基金合同》及研究法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基金合同》及国度研究法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》法则的用度；（10）依据《基金合同》及研究法律法则决定基金收益的分派决策；（11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓励权利，为基金的利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、和转融通等业务；（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在合乎研究法律、律例的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、赎回、挽回和非交往过户的业务法则；（17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》偏激他研究法则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：（1）照章召募基金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自《基金合同》奏效之日起,以康健信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产；（4）配备有余的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动面貌管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风陡立抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁,对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究法则外,不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）采用顺应合理的措施使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基金合同》等法律文献的法则，按研究法则野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）回的价钱；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐领会；（10）编制季度、中期和年度基金领会；（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他研究法则，履行信息露馅及领会义务；（12）保守基金生意心事，不泄露基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏激他研究法则另有法则外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东说念主泄露；（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；（14）按法则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究法则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；（16）按法则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时辰发出，而况保证投资者不详按照《基金合同》法则的时辰和面貌，随时查阅到与基金研究的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到研究贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的因循、清理、估价、变现和分派；（19）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时领会中国证监会并通告基金托管东说念主；（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行为承担服务；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（25）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；（27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。二、基金托管东说念主（一）基金托管东说念主简况称呼：中国开发银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 25 号法定代表东说念主：张金良成立地间：2004 年 9 月 17 日基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号组织花式：股份有限公司注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：抓续策动（二）基金托管东说念主的权利与义务《运作办法》偏激他研究法则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全因循基金财产；（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据联系商场法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交往资金算帐；（5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》偏激他研究法则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：（1）以康健信用、奋发尽责的原则抓有并安全因循基金财产；（2）竖立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备有余的、及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（3）建立健全里面风陡立抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金辞别建树账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究法则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；（5）因循由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金研究的要紧合同及研究凭证；（6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；（7）保守基金生意心事，除《基金法》、《基金合同》偏激他研究法则另有法则外，在基金信息公开露馅前给以守秘，不得向他东说念主泄露；（8）复核、审查基金管理东说念主野心的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行动研究的信息露馅事项；（10）对基金财务管帐领会、季度、中期和年度基金领会出具意见，评释基金管理东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；要是基金管理东说念主有未执行《基金合同》法则的步履，还应当评释基金托管东说念主是否采用了顺应的措施；（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上；（12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；（13）按法则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；（14）依据基金管理东说念主的指示或研究法则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他研究法则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；（16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金管理东说念主的投资运作；（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的因循、清理、估价、变现和分派；（18）濒临拆伙、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时领会中国证监会和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；（20）按法则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（21）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；（22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。三、基金份额抓有东说念主基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金份额具有同等的正当权益。《运作办法》偏激他研究法则，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；（3）照章苦求赎回其抓有的基金份额；（4）按照法则要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权利。《运作办法》偏激他研究法则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：（1）负责阅读并顺从《基金合同》；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；（3）眷注基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度；（5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》绝交的有限服务；（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；（7）执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决定；华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；（9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。第二部分基金份额抓有东说念主大会基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额抓有东说念主大会不竖立日常机构。一、召开事由（1）绝交《基金合同》（法律律例、基金合同和中国证监会另有法则的除外）；（2）更换基金管理东说念主；（3）更换基金托管东说念主；（4）挽回基金运作面貌（法律律例、基金合同和中国证监会另有法则的除外）；（5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答程序，但法律律例或中国证监会另有法则的除外；（6）变更基金类别（法律律例、基金合同和中国证监会另有法则的除外）；（7）本基金与其他基金的合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有法则的除外）；（8）变更基金投资想法、范围或策略（法律律例、基金合同和中国证监会另有法则的除外）；（9）变更基金份额抓有东说念主大会方法（法律律例、基金合同和中国证监会另有法则的除外）；（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；（11）单独或预计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；（12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的事项。况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会：（1）调低基金管理费、基金托管费；华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）（2）法律律例要求加多的基金用度的收取；（3）在法律律例和《基金合同》法则的范围内诊疗本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费面貌；（4）加多、减少、诊疗基金份额类别建树；（5）诊疗基金份额净值的野心和公告时辰或频率；（6）本基金采用其他面貌参与想法 ETF 的申购赎回；（7）基金管理东说念主、登记机构、代销机构诊疗研究基金认购、申购、赎回、挽回、收益分派、非交往过户、转托管等业务的法则；（8）基金推出新业务或服务；（9）在条件允许的情况下，安排基金份额的上市交往；（10）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；（11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；（12）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。二、会议召集东说念主及召集面貌集。议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、羁系。三、召开基金份额抓有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告面貌额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：（1）会议召开的时辰、地方和会议花式；（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决面貌；（3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递时辰和地方；（5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；（7）召集东说念主需要通告的其他事项。基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通讯面貌、托福的公证机关偏激研究面貌和研究东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取面貌。票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。四、基金份额抓有东说念主出席会议的面貌基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会或通讯开会等面貌召开，会议的召开面貌由会议召集东说念主确定。现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：（1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合乎法律律例、《基金合同》和会议通告的法则，而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证暴露，灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；参加基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的基金份额低于上述法则比例的，召集东说念主可以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。应当有代表 1/3 以上（含 1/3）重新召集的基金份额抓有东说念主大会，基金份额的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。限度日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面面貌进行表决。在同期合乎以下条件时，通讯开会的面貌视为灵验：（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内链接公布联系请示性公告。（2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）到指定地方对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告法则的面貌收取基金份额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决着力。（3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。参加基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的基金份额低于上述法则比例的，召集东说念主可以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。应当有代表 1/3 以上（含 1/3）重新召集的基金份额抓有东说念主大会，基金份额的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主参加，方可召开。（4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合乎法律律例、《基金合同》和会议通华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）知的法则，并与基金登记机构记录相符。（5）会议通告公布前报中国证监会备案。用收罗、电话或其他面貌进行表决，或者接纳收罗、电话或其他面貌授权他东说念主代为出席会议并表决。五、议事内容与方法议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有法则的除外）、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会讨论的其他事项。基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（1）现场开会在现场开会的面貌下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条法则方法确定和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和研究面貌等事项。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后六、表决华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以绝顶决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面貌通过。以上（含 2/3）通过方可作念出。挽回基金运作面貌、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、绝交《基金合同》以绝顶决议通过方为灵验。基金份额抓有东说念主大会采用记名面貌进行投票表决。采用通讯面貌进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解释，不然提交合乎会议通知中法则的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合乎会议通告法则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。七、计票（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。（2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票结果。（3）要是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布重新盘点结果。（4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的着力。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）在通讯开会的情况下，计票面貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。八、奏效与公告基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 个服务日内报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额抓有东说念主大会决议自奏效后 2 日内按照法律律例和中国证监会联系法则的要求在指定媒介上公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。九、对于本基金所抓想法 ETF 份额期骗表决权的面貌鉴于本基金是想法 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份额期骗与想法 ETF 联系的抓有东说念主权利，如想法 ETF 抓有东说念主大会召集权、参加想法 ETF 抓有东说念主大会的表决权。野心参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主的参会份额数和票数按权益登记日本基金所抓有的想法 ETF 的基金份额、该抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例折算。本基金抓有东说念主，如经基金管理东说念主阐明其单独或预计抓有的鸠合基金份额所对应的想法 ETF 份额不少于想法 ETF 总份额的 10%的，可对想法 ETF 期骗基金份额抓有东说念主大会的召集权。如想法 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主有权躬行出席/出具书面表决意见或以代理投票授权托福书委用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所抓有的本基金基金份额对应的想法 ETF 份额参与投票表决。本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以想法 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东说念主的托福以本基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。十、法律律例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有法则的，从其法则。第三部分基金合同的绝交与基金财产的算帐一、《基金合同》的绝交事由华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）有下列情形之一的，《基金合同》应当绝交：贯串的；二、基金财产的算帐组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。（1）《基金合同》绝交情形出面前，由基金财产算帐小组统一接收基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作算帐领会；（5）遴聘管帐师事务所对算帐领会进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐领会出具法律意见书；（6）将算帐领会报中国证监会备案并公告；（7）对基金财产进行分派。第四部分争议的处理各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友好协商未能管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地方为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。《基金合同》受中国法律统领。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）第五部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的面貌《基金合同》本来一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律着力。《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场面查阅。照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。二十、基金托管合同的内容撮要以下内容摘自《华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金托管合同》。第一部分托管合同当事东说念主（一）基金管理东说念主称呼：华夏基金管理有限公司住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院法定代表东说念主：张佑君成立地间：1998 年 4 月 9 日批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字199816 号文注册成本：2.38 亿元组织花式:有限服务公司存续期间：100 年策动范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。（二）基金托管东说念主称呼：中国开发银行股份有限公司（简称：中国开发银行）住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼邮政编码：100033 法定代表东说念主：张金良华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）成立日历：2004 年 9 月 17 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号组织花式：股份有限公司注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：抓续策动策动范围：采纳公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供因循箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。第二部分基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（一）基金托管东说念主根据研究法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资想法，基金还可投资于非成份股、债券（含中小企业私募债券）、股指期货、权证、国债期货、货币商场用具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会联系法则）。本基金投资范围中的股票包含存托凭证。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应方法后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚未阐明的想法 ETF 份额可计入在内）。（二）基金托管东说念主根据研究法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：标 ETF 份额可计入在内）。的 10%；华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）证券鸿沟的 10%；资产支抓证券期间，要是其信用等级下落、不再合乎投资程序，应在评级领会发布之日起 3 个月内给以全部卖出；所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；基金抓有的并吞畅通受限证券（不包括该证券的非受限部分），其公允价值不得跳跃本基金资产净值的 10%；的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值的基金资产净值的 20%；值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交往日基金资产净值的 30%；不得跳跃基金资产净值的 100%；于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不符华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）合前述所法则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；股票合并野心。要是法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的法则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。除第 7、15、17、18 项另有约定外，因证券商场波动、上市公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收延伸、股权分置革新中支付对价等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述法则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会法则的特殊情形除外。基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起启动。本基金在启动进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货开户、算帐、估值、交收等事宜另行签署合同。（三）基金托管东说念主根据研究法律律例的法则及《基金合同》的约定，对本托管合同第十五条第九款基金投资隐蔽步履通过过后监督面貌进行监督。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、实验阻抑东说念主或者与其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当合乎基金的投资想法和投资策略，撤职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防范利益冲破，联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并履行信息露馅义务。（四）基金托管东说念主根据研究法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合乎法律法规及行业程序的、经妥当选拔的、本基金适用的银行间债券商场交往敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交往结算面貌。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市场选拔交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交往敌手名单进行交往。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交往敌手名单及结算面貌进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照合同进行结算。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）如基金管理东说念主根据商场情况需要临时诊疗银行间债券商场交往敌手名单及结算面貌的，应向基金托管东说念主评释原理，并在与交往敌手发生交往前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商管理。基金管理东说念主负责对交往敌手的资信阻抑，按银行间债券商场的交往法则进行交往，并负责管理因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律服务及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时辰前仍未承担走嘴责任偏激他联系法律服务的，基金管理东说念主不错向联系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交往面貌进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨服务。（五）基金托管东说念主根据研究法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资畅通受限证券进行监督。基金管理东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会联系法则，明确基金投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风陡立抑轨制，防范流动性风险、法律风险和操派头险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否顺从联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交往所或宇宙银行间债券商场交往的证券。本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责联系服务的落实和协调，并确保基金托管东说念主不详泛泛查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全因循本基金资产的服务与损失，及因受限证券存管顺利影响本基金安全的服务及损失，由基金管理东说念主承担。本基金投资受限证券，不得预支任何花式的保证金。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要管理的基金投资比例限制失调、基金流动性清贫以及联系损失的应答管理措施，以及研究特地情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险采用积极灵验的措施，在合理的时辰内灵验管理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活清贫时，基金管理东说念主按照基金合同及托管合同的研究法则作念出合理资金安排并承担相应服务，不得影响基金资产的算帐交收。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失甚而基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。提交研究书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的研究贵府着实、准确、完好。研究贵府如有诊疗，基金管理东说念主应实时提供诊疗后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：（1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。（2）非公开刊行股票研究刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。（3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有限服务公司缔结的证券登记及服务合同。（4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。介露馅所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。本基金研究投资受限证券比例如违反研究限制法则，在合理期限内未能进行实时诊疗，基金管理东说念主应在两个服务日内编制临时领会书，给以公告。（1）本基金投资受限证券时的法律律例顺从情况。（2）在基金投资受限证券管理服务方面研究轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情况。（3）研究比例限制的执行情况。（4）信息露馅情况。（六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策经由、风陡立抑轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等多样风险。基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否合乎比例限制进行过后监督，如发现特地华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）情况，应实时以书面花式通告基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何服务。如因基金管理东说念主原因导致基金出现损失甚而基金托管东说念主承担连带抵偿服务的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。（七）基金托管东说念主根据研究法律律例的法则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。（八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实验投资运作违反法律律例、《基金合同》和本托管合同的法则，应实时以电话提醒或书面请示等面貌通告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面花式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应领会中国证监会。（九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管合同对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在法则时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督领会的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联所有据贵府和轨制等。（十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往方法照旧奏效的指示违反法律、行政律例和其他研究法则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，由此形成的损失由基金管理东说念主承担。（十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应实时领会中国证监会，同期通知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果领会中国证监会。基金管理东说念主无正派原理，推辞、阻挠基金托管东说念主根据本托管合同法则期骗监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警告仍不改正的，基金托管东说念主应领会中国证监会。第三部分基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查（一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全因循基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主野心的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、联系信息露馅和监督基金投资运华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）作等步履。（二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延伸执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他研究法则时，应实时以书面花式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面花式给基金管理东说念主发出回函，评释违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在法则时辰内回复基金管理东说念主并改正。（三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时领会中国证监会，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果领会中国证监会。基金托管东说念主无正派原理，推辞、拦阻基金管理东说念主根据本合同法则期骗监督权，或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提议警告仍不改正的，基金管理东说念主应领会中国证监会。第四部分基金财产的因循（一）基金财产因循的原则另行协商管理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、刑事服务、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。管东说念主应实时通告基金管理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。产。（二）基金召募期间及召募资金的验资华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。抓有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等研究法则后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在法则时辰内，遴聘具有从事证券联系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资领会。出具的验资领会由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。理退款等事宜。（三）基金银行账户的开立和管理正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主因循和使用。管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。资产的支付。（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理基金托管东说念主与基金联名的证券账户。金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。用由基金管理东说念主负责。证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个服务日由基金托管东说念主从本基金银行进款账户中顺利扣收；若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个服务日进行扣收；证券账户开立后链接六个月内，因本基金银行进款余额抓续不及导致证券账户开户费无法扣收的，基金管理东说念主有义务先行支付基金托管东说念主垫付的开户用度。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主算帐服务，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的法则执行。的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系法则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的法则执行。（五）债券托管专户的开设和管理《基金合同》奏效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得干涉宇宙银行间同行拆借商场的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结算机构的研究法则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主合同。（六）其他账户的开立和管理定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助托管东说念主根据研究法律律例的法则和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究法则使用并管理。（七）基金财产投资的研究有价凭证等的因循基金财产投资的研究什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的因循库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代因循库，因循凭证由基金托管东说念主抓有。实物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构实验灵验阻抑的资产不承担因循服务。（八）与基金财产研究的要紧合同的因循与基金财产研究的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产研究的要紧合同的原件辞别由基金管理东说念主、基金托管东说念主因循。除本合同另有法则外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产研究的要紧合同包括但不限于基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份本来的原件。基华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密面貌将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的因循期限为《基金合同》绝交后 15 年。第五部分基金资产净值的野心和复核基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每个交往日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有法则的，从其法则。每个交往日野心基金资产净值及基金份额净值，并按法则公告。基金管理东说念主应每交往日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或《基金合同》的法则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交往日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按法则对外公布。第六部分基金份额抓有东说念主名册的因循基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和因循，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别因循基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善因循，则按联系律例承担责任。基金托管东说念主不得将所因循的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。第七部分争议管理面貌因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合管理，协商、联合不可管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续诚恳、奋发、尽责地履行《基金合同》和本托管合同法则的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。本合同受中国法律统领。第八部分托管合同的变更和绝交（一）托管合同的变更方法本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基金合同》的法则有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会备案后奏效。（二）基金托管合同绝交出现的情形华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）二十一、对基金份额抓有东说念主的服务对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额抓有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务花式。主要服务内容如下：（一）贵府发送基金管理东说念主根据抓有东说念主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额抓有东说念主在本公司未雅致填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金管理东说念主无法送出的除外。指随基金交往对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的联系材料、客户服务问答等。（二）电子交往抓有中国开发银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在华夏基金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，与本公司达成电子交往的联系合同，接受本公司研究服务条件并办理联系手续后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、挽回、贵府变更、分成面貌变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务法则请登录本公司网站查询。（三）电子邮件及短信服务投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）通过邮件、短信花式获取商场资讯、居品信息、公司动态等服务请示。（四）呼唤中心提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份额净值、基金账户余额等信息。提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。客户服务电话：400-818-6666 客户服务传真：010-63136700 （五）在线服务投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改革个东说念主信息。在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点问题、业务法则、基金份额净值等信息。周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管理东说念主最新动态、热门问题等。公司网址：www.ChinaAMC.com 电子信箱：service@ChinaAMC.com （六）客户投诉和建议处理投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）二十二、其他应露馅事项（一）2024年11月20日发布华夏基金管理有限公司对于调低旗下6只基金管理费率、托管费率并改造基金合同的公告。二十三、招募评释书存放及查阅面貌本基金招募评释书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。二十四、备查文献（二）存放地方备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。（三）查阅面貌投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文件的复制件或复印件。华夏基金管理有限公司二〇二四年十一月二十二日华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）附件一：标的指数编制决策（最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）中证系列鸿沟指数辞别反应沪深商场内不同市值鸿沟上市公司证券的举座进展。一、指数称呼和代码指数称呼指数简称英文称呼英文简称指数代码中证中盘200指数中证200 CSI Midcap 200 Index CSI 200 000904/399904 中证小盘500指数中证500 CSI Smallcap 500 Index CSI 500 000905/399905 CSI Small&Midcap 700 中证中小盘700指数中证700 CSI 700 000907/399907 Index 中证800指数中证800 CSI 800 Index CSI 800 000906 二、指数基日和基点该指数系列以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。三、样本录取方法同沪深 300 指数的样本空间（1）中证 200 指数录取沪深 300 指数样本中剔除中证 100 指数样本后剩余的 200 只证券当作指数样本。（2）中证 500 指数（2.1）在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及昔时一年日均总市值排行前 300 的证券；（2.2）对样本空间内剩余证券按照昔时一年日均成交金额由高到低排行，剔除排行后（2.3）将剩余证券按照昔时一年日均总市值由高到低进行排行，录取排行前 500 的证券当作指数样本。（3）中证 700 指数中证 500 和中证 200 指数样本全部当作指数样本。（4）中证 800 指数中证 500 和沪深 300 指数样本全部当作指数样本。四、指数野心华夏中证 500 交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书（更新）指数野心公式为：领会期样本的诊疗市值领会期指数 = × 1000 除数其中，诊疗市值＝ ∑(证券价钱×诊疗股本数)。诊疗股本数的野心方法、除数修正方法参见野心与爱戴坚信。五、指数样本和权重诊疗中证 500 指数样本每半年诊疗一次，样本诊疗实施时辰辞别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一交往日。每次诊疗的样本比例一般不跳跃 10%。依期诊疗建树缓冲区，日均成交金额排行在样本空间的剩余证券（剔除沪深 300 指数样本及昔时一年日均总市值排行前 300 名的证券后）前 90%的老样本可参与下一步日均总市值排行；日均总市值排行在 400 名之前的新样本优先干涉，排行在 600 名之前的老样本优先保留。依期诊疗时建树备选名单，备选名单中证券数目一般为指数样本数目的 5%。特殊情况下将对中证 500 指数进行临时诊疗，当发生临时诊疗时，由最近一次指数依期诊疗时备选名单中排行最高的证券替代被剔除的证券。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照野心与爱戴坚信处理。当沪深 300、中证 100、中证 500 指数诊疗样本时，中证 200、中证 700 和中证 800 指数随之进行相应的诊疗。

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华夏中证500ETF鸠合A,华夏中证500ETF鸠合C: 华夏中证500交往型灵通式指数证券投资基金鸠合基金招募评释书更新(2024年11月22日公告)

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