| 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金 托管合同 基金料理东说念主：长城基金料理有限公司 基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司 二〇二四年十一月 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 目 录 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 鉴于长城基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 牵涉公司，按摄影关法律法则的划定具备担任基金料理东说念主的资历和才调，拟召募 刊行长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金； 鉴于吉祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按摄影关法律法则的划定具备担任基金托管东说念主的资历和才调； 鉴于长城基金料理有限公司拟担任长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资 基金的基金料理东说念主，吉祥银行股份有限公司拟担任长城 0-5 年计谋性金融债债券 型证券投资基金的基金托管东说念主； 为明确长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托 管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管合同； 除非另有约定， 《长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有疏通的含义；若有 抵牾应以基金合同为准，并依其要求诠释。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见《基金合同》和 招募说明书的划定。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 一、 基金托管合同当事东说念主 （一）基金料理东说念主 称号：长城基金料理有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程系数 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38 层、39 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区鹏程系数 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38 层、39 层 邮政编码：518026 法定代表东说念主：王军 成立日历：2001 年 12 月 27 日 批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监基金字200155 号 组织体式：有限牵涉公司 注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元 存续时间：握续贪图 贪图鸿沟：基金召募、基金销售、金钱料理、特定客户金钱料理及中国证监会 批准的其它业务。 （二）基金托管东说念主 称号：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行) 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号 法定代表东说念主：谢永林 成立日历：1987 年 12 月 22 日 批准开采机关和批准开采文号：银复 1987【365】号 组织体式：股份有限公司 注册本钱：19,405,918,198 元东说念主民币 存续时间：握续贪图 基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号 接洽东说念主：刘华栋 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 接洽电话：(0755)22166388 贪图鸿沟：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单据承兑和贴现； 各项相信业务；经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；外汇存款、汇款； 境内境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算； 外币单据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买 卖；资信访问、商酌、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经相关监 管机构批准或允许的其他业务。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 二、 基金托管合同的依据、方针和原则 （一）缔结托管合同的依据 本合同依据《中华东说念主民共和国民法典》、 《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”) 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售 办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法（以下简称“《信息败露办 法》”）、 《证券投资基金信息败露内容与样式准则第 7 号〈托管合同的内容与样式〉》、 《长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合 同》”）等相关法律法则划定制订。 （二）缔结托管合同的方针 缔结本合同的方针是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值策画、收益分拨、信息败露及彼此监督等相关事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。 （三）缔结托管合同的原则 基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及基金合同的约定，对基金投资 鸿沟、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐尺度的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用 相关技艺系统，对基金践诺投资是否相宜基金合同对于证券遴荐尺度的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资鸿沟为具有精良流动性的金融器具，包括国债、计谋性金融债、 债券回购、银行存款以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须相宜中 国证监会相关划定。本基金不投资于除国债、计谋性金融债除外的债券金钱，也 不投资于股票等权益类金钱。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥 关节后，不错将其纳入投资鸿沟。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 基金非现款基金金钱的 80%；每个交易日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。 计谋性金融债是指由我国计谋性银行（国度开发银行、中国农业发展银行、 中国收支口银行）刊行的金融债券。 若是法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行 稳妥关节后，不错谐和上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及基金合同的约定，对基金投资、 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和谐和期限进行监督： （1）本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于剩余期限 在 0-5 年（包含 5 年）的计谋性金融债的比例不低于本基金非现款基金金钱的 80%； （2）本基金每个交易日日终应当保握不低于基金金钱净值 5%的现款或到期 日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金金钱净值的 10%； （4）本基金料理东说念驾驭理且本基金托管东说念主托管的全部基金握有一家公司刊行的 证券，不跳跃该证券的 10%，王人备按摄影关指数的组成比例进行证券投资的基金 品种不错不受此要求划定的比例限制； （5）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳跃该基金金钱净值 的 15%；因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外的成分致 使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接收质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保 握一致； （7）本基金金钱总值不跳跃基金金钱净值的 140%； （8）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、 （5）、 （6）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限制变动等基金料理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述划定投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行谐和，但中国证监会划定的迥殊情形除 外。法律法则另有划定的，从其划定。 基金料理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起开 始。 如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳妥关节后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的划定为准。 （三）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及基金合同的约定，通过过后监 督样貌对基金料理东说念主基金投资谢绝步履进行监督。 根据法律法则相关基金从事关联交易的划定，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事 先彼此提供与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名 单及相关关联方刊行的证券名单。基金料理东说念主和基金托管东说念主有牵涉确保关联交易 名单的果然性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 （四）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 东说念主提供相宜法律法则及行业尺度的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算样貌。基金料理东说念主应严格 按照交易敌手名单的鸿沟在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金 料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主可 以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算样貌进行更新，新名单细则前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基 金料理东说念主根据阛阓情况需要临时谐和银行间债券阛阓交易敌手名单及结算样貌 的，应实时向基金托管东说念主说明情理，协商措置。 基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易法令进行 交易，并负责措置因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及亏欠，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律牵涉及亏欠。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主细则的时辰前仍未承担背信牵涉过火他相关法律牵涉的，基金料理东说念主不错对 相应亏欠先行赐与承担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照事前约定的交易敌手或交易样貌进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损结怨牵涉。 （五）基金托管东说念主根据相关法律法则的划定及基金合同的约定，对基金金钱 净值策画、各类基金份额的基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及 收入细则、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表 现数据等进行监督和核查。 （六）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管合同的划定，应实时以电话提醒或书面请示等方 式文告基金料理东说念主限期更动。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金料理东说念主收到书面文告后应不才一使命日实时查对并以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，说明违纪原因及更动期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪 事项未能在限期内更动的，基金托管东说念主应求教中国证监会。 （七）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管合同对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金料理东说念主应 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 在划定时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托管 东说念主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东说念主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 （八）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易关节还是顺利的指示违背法律、 行政法则和其他相关划定，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金料理东说念主， 由此变成的亏欠由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其文告义务后，赐与免责。 （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪步履，应实时求教中国证监会， 同期文告基金料理东说念主限期更动，并将更动闭幕求教中国证监会。基金料理东说念主无正 当情理，拒却、拦阻对方根据本托管合同划定诈欺监督权，或选择拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基 金托管东说念主应求教中国证监会。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 料理东说念主策画的基金金钱净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金料理东说念主指 令办理清理交收、相关信息败露和监督基金投资运作等步履。 （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实施或无故延伸实施基金料理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同过火他相关划定时，应实时以书面体式文告基 金托管东说念主限期更动。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金料理 东说念主发出回函，说明违纪原因及更动期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述 规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以 供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和果然性，在划定时辰内回复基金料理东说念主并 改正。 （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时求教中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期更动，并将更动闭幕求教中国证监会。基金托管东说念主无正 当情理，拒却、拦阻对方根据本合同划定诈欺监督权，或选择拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应求教中国证监会。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 五、 基金财产的看守 （一）基金财产看守的原则 法合规指示，基金托管东说念主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 与稀薄。 金财产，如有迥殊情况两边可另行协商措置。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时文告基金料理东说念主选择递次进行催收。由此给基金财产变成亏欠的，基金 料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏欠，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 金财产。 （二）基金召募时间及召募资金的验资 集专户” 。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 基金份额握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关划定后，基金料理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户，同期在划定时 间内，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具 验资求教。出具的验资求教由干预验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为有用。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 （三）基金银行账户的开立和料理 根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金料理东说念主授权基金托管东说念支配理 本基金银行账户的开立、销户、变更使命，本基金银行账户无需预留印鉴，具体 按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务 的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方欢跃私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 料理和运用由基金料理东说念主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限牵涉公司的一级 法东说念主清理使命，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券 登记结算有限牵涉公司的划定实施。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关划定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定实施。 （五）债券托管专户的开设和料理 基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关划定，在中央国债登记结算有限牵涉公司、银行间清理所股份有限 公司根据相关划定以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行 银行间阛阓债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金签订宇宙银行 间债券阛阓债券回购主合同。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 （六）其他账户的开立和料理 开立，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按相关 划定使用并料理。 理。 （七）基金财产投资的相关有价凭证等的看守 基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 看守库，也可存入中央国债登记结算有限牵涉公司、中国证券登记结算有限牵涉 公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管东说念主 握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金料理东说念主和基金托管东说念主共同办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有用限度的证券不承担看守牵涉。 （八）与基金财产相关的紧要合同的看守 与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主 看守。除本合同另有划定外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的 原件。紧要合同的看守期限不少于法律法则的划定。 对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件 不得飘零。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 六、 指示的发送、阐述及实施 基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主实施基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金来往等相关事项。 （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 文献，该文献应加盖公章并由法定代表东说念主或其授权代表签署，若由授权代表签署， 还应附上法定代表东说念主的授权委用书。文献内容包括被授权东说念主名单、预留印鉴及被 授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐述的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到 授权文献的时辰为顺利时辰。 东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主表露。但法律法则划定或有权机关要求的除外。 （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。 托管东说念主发出的指示。 （三）指示的发送、阐述及实施的时辰和关节 基金料理东说念主发送指示应给与加密传真样貌或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主双 方书面共同阐述的样貌。 基金料理东说念主应按照法律法则和基金合同的划定，在其正当的贪图权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定关节发出的指示，基金料理东说念主不得否定其着力。但若是基金料理东说念主还是破除或 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 调动对交易指示发送东说念主员的授权，且上述授权的破除或调动基金料理东说念主已在指示 实施前按照本合同约定文告基金托管东说念主并经基金托管东说念主根据本合同阐述后，则对 于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主 不承担牵涉，授权已调动但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。 指示发出后，基金料理东说念主应实时以电话样貌向基金托管东说念主阐述。基金托管东说念主 在复核后应在规依期限内实施，不得延误。基金托管东说念主仅对基金料理东说念主提交的指 令按照本合同的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金料理东说念主发 送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、果然性、完好性和有用性，基金料理 东说念主应保证上述文献贵府正当、果然、完好和有用。如因基金料理东说念主提供的上述文 件分歧法、不果然、不完好或失去着力而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主 带来亏欠，基金托管东说念主不承担任何体式的牵涉。 基金料理东说念主应在交易末端后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。若是银行间簿记系统还是生成的交易需 要取消或闭幕，基金料理东说念主要书面文告基金托管东说念主。 基金料理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实施指示所必 需的时辰，除需辩论资金在途时辰外，还需给基金托管东说念主留有至少 2 个小时的复 核和审批时辰。金钱料理东说念主向基金托管东说念主发送要求当日支付的场外划款指示的最 晚时辰为每个使命日的 15:00。划款指示到达时辰以基金托管东说念主认定该划款指示为 有用划款指示的时辰为准。有用划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、 收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时辰）准确无误、预留印 鉴相符、相关的指示附件王人全且头寸充足的划款指示。指示传输不足时、未能留 出饱胀的划款时辰，甚至资金未能实时到账所变成的亏欠由基金料理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担牵涉。 基金托管东说念主应指定专东说念主吸收基金料理东说念主的指示，预先文告基金料理东说念主其名单， 并与基金料理东说念主约定指示发送和吸收样貌。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即对相关内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须及 时文告基金料理东说念主。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。指示实施完了后，基金托管东说念主应及 时文告基金料理东说念主。 基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱胀的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎 回、分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予实施，但应立即文告基金料理 东说念主，由基金料理东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效（取消）。 在实时文告后，基金托管东说念主不承担因未实施该指示变成的亏欠及一切牵涉。 对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实施，当应立即文告基金 料理东说念主，基金料理东说念主阐述该指示不予取消的（或未实时出具书面文献阐述取消指 令或指示无效），资金备足并文告基金托管东说念主的时辰视为指示收到时辰。 基金托管东说念主对实施基金料理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏欠不承担任何 抵偿牵涉。 （四）基金料理东说念主发送异常指示的情形和处理关节 基金料理东说念主发送异常指示的情形包括指示违背法律法则和基金合同，指示发 送东说念主员无权或超过权限发送指示。 基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示异常时，有权拒却执 行，并实时文告基金料理东说念主改正。如需破除指示，基金料理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。但基金托管东说念主因实施基金料理东说念主的正当指示而对基金财产变成 亏欠的，基金托管东说念主不承担抵偿牵涉。基金托管东说念主对实施基金料理东说念主的依据交易 关节还是顺利的指示对本基金金钱变成的亏欠不承担抵偿牵涉。 （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实施指示的情形和处理关节 若基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他相关划定， 或者违背基金合同约定的，应当拒却实施，立即文告基金料理东说念主。 （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实施的处理方法 对于基金料理东说念主发送的正当、有用指示，基金托管东说念主由于自己原因，未按照 基金料理东说念主发送的指示实施，应在发现后实时选择递次赐与弥补；若对基金料理 东说念主、基金财产或投资东说念主变成径直亏欠的，由基金托管东说念主抵偿由此变成的径直亏欠。 （七）更换被授权东说念主员的关节 基金料理东说念主更换被授权东说念主、调动或闭幕对被授权东说念主的授权，应至少提前一个 使命日，以书面样貌（以下简称“授权变更文告书”）文告基金托管东说念主，同期基金 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 料理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基 金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权变更文告书应加盖公章并由法定代表东说念主或其授 权代表签署，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书。授权文献变更 文告应载明顺利日历，原授权文献同期失效。授权文告过火变更均应以原实质式 投递基金托管东说念主。 基金托管东说念主更换接收基金料理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话文告基金 料理东说念主。 （八）其他事项 基金托管东说念主在吸收指示时，打发指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时求教基金料理东说念主，基 金托管东说念主对实施基金料理东说念主的正当指示对基金财产变成的亏欠不承担抵偿牵涉。 基金参与认购未上市债券时，基金料理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或合同，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应牵涉。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 七、 交易及清理交收安排 （一）遴荐证券买卖的证券贪图机构 基金料理东说念主应想象遴荐证券买卖的证券贪图机构的尺度和关节。基金料理东说念主 负责遴荐代理本基金证券买卖的证券贪图机构，租用其交易单元行为基金的专用 交易单元。基金料理东说念主和被选中的证券贪图机构签订委用合同，基金料理东说念主应提 前文告基金托管东说念主。交易单元保证金由被选中的证券贪图机构委用。基金料理东说念主 应根据相关划定，在基金的中期求教和年度求教中将所选证券贪图机构的相关情 况、基金通过该证券贪图机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等予 以败露，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式文告基金托管东说念主。因相关法律法则或交易法令的修改带来的变化以 届时有用的法律法则和相关交易法令为准。 （二）基金投资证券后的清理交收安排 根据《中国证券登记结算有限牵涉公司结算备付金料理办法》、《证券结算保 证金料理办法》 ，在每月前 6 个使命日内，中国证券登记结算有限牵涉公司对结算 参与东说念主的最低结算备付金名额进行从头核算、谐和。托管东说念主在中国证券登记结算 有限牵涉公司谐和最低结算备付金当日，在资金流量表中反应最低备付金谐和的 情况。料理东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券登记结算有限牵涉公司细则的 践诺下月最低备付金数据为依据安排资金运作，谐和所需的现款头寸。 根据《中国证券登记结算有限牵涉公司证券结算保证金料理办法》，在每月前 整，基金托管东说念主在谐和当日，在资金流量表中反应结算保证金的谐和情况，基金 料理东说念主应预留饱胀头寸。 基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限牵涉公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金料理东说念主的交易划款指示具体办理。 若是仅因为基金托管东说念主自己原因在清理上变成基金财产的亏欠，应由基金托 管东说念主负责抵偿；若是因为基金料理东说念主未事前文告基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 甚至基金托管东说念主吸收数据不完好，变成清理差错的牵涉由基金料理东说念主单独承担， 与基金托管东说念主无关；若是因为基金料理东说念主未事前文告需要单独结算的交易，变成 基金金钱亏欠的由基金料理东说念主单独承担，与基金托管东说念主无关；若是由于基金料理 东说念主违背阛阓操作法令的划定进行超买、超卖等原因变成基金投资清理困难和风险 的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责措置，由此给 基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他金钱变成的径直亏欠由基金料理东说念主 单独承担，与基金托管东说念主无关。 基金料理东说念主应选择合理、必要递次，确保 T 日日终有饱胀的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金料理东说念主原因导致资金头寸不足，基金料理东说念主应 在 T+1 日上昼 12:00 前补足透提款项，确保资金清理。若是难免除上述划定备足 资金头寸，影响基金金钱的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司 之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基金托管东说念主托管的其他金钱造 成的径直亏欠由基金料理东说念主单方负责。 基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在实施基金料理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却实施基金料理东说念主发送的划款指示并同期通 知基金料理东说念主，并视账户余额充足时为指示投递时辰。基金料理东说念主在发送划款指 令时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理时辰，一般为 2 个小时。在基金资金头寸 充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主相宜法律法则、基金合同、本合同的指 令不得拖延或拒却实施。 基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外败露净值之前， 必须保证今日系数践诺交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录王人备一致。若是实 际交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完好或不果然，由此导 致的亏欠由基金料理东说念主承担。 资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金料理东说念主 进行银企对账。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日末端后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。 （三）基金申购和赎回业务处理的基本划定 基金托管东说念主。基金料理东说念主打发传递的申购、赎回、调度通达式基金的数据果然性 负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印顺利的纸制清理汇总表)，如因多样原因，该系统无法普通发送，两边可 协商措置处理样貌。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关划定 保存。 按时进行。不然，由基金料理东说念主承担相应的牵涉。 为称心申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构料理。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金料理东说念主选择递次进行催收，由此变成基金亏欠的，基金料理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏欠。 拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱胀的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 如系基金料理东说念主的原因变成，牵涉及相应后果均由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主 不承担垫款义务。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定样貌对账外，回购到期付款和与 投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。 （四）申赎净额结算 基金申购、赎回等款项给与基金托管账户与“注册登记清理账户”间轧差交 收的结算样貌。 基金托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理免除“净额清理、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调度转进款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金调度转出款及调度费）的差额来 细则托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应 收额时，基金料理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清 算账户”划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即文告基金料理东说念主进 行账务处理；当存在托管账户净应付额时，基金料理东说念主应在交收日 9:30 前将划款 指示发送给基金托管东说念主，基金托管行按料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 交收日 12:00 前划往“注册登记清理账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即文告基 金料理东说念主进行账务处理。 若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金料理东说念主的原因未准时到账的资金，应实时文告基金料理东说念主划付，由此产生的责 任应由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担牵涉。 若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时文告基金托 管东说念主划付，由此产生的牵涉应由基金托管东说念主承担。 （五）基金调度 函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 金清理和数据传递的时辰、关节及托管合同当事东说念主承担的权责按基金料理东说念主届时 的公告实施。 公告。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 （六）基金现款分成 办法》的相关划定在划定绪论上公告 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 八、 基金金钱净值策画和司帐核算 （一）基金金钱净值的策画、复核与完成的时辰及关节 基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。 各类基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该 类基金份额的余额数目策画，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基 金料理东说念主不错开采大额赎回情形下的净值精度济急谐和机制。国度另有划定的， 从其划定。 基金料理东说念主于每个使命日策画基金金钱净值及各类基金份额净值，并按划定 公告。 基金料理东说念主应每个使命日对基金金钱估值。但基金料理东说念主根据法律法则或基 金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个使命日对基金金钱估值后，将各 类基金份额净值闭幕发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 按划定对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐牵涉方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一问候见的，按 照基金料理东说念主对基金净值信息的策画闭幕对外赐与公布。 （二）基金金钱估值方法和迥殊情形的处理 基金所领有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。 （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值； 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 践诺收款日历间登第第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值 全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值； （2）处于未上市时间的有价证券应区别如下情况处理： 情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息复古的估值技艺细则其公允价值。 （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价估值。对宇宙银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价估值。含 投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至践诺收款日历间 登第第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或推选估值全价进行估值； 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。对于宇宙银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品 种，给与在现时情况下适用何况有饱胀可利用数据和其他信息复古的估值技艺确 定其公允价值。 （4）存款的估值方法 握有的银行依期存款或文告存款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利 息收入。 （5）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估 值。 （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。 （8）相关法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项， 按国度最新划定估值。 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 序及相关法律法则的划定或者未能充分爱护基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。 基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所变成的舛讹 不行为基金金钱估值异常处理。 由于不可抗力原因，或由于证券交易局势过火登记结算公司等级三方机构发 送的数据异常等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、稳妥、合理 的递次进行查验，关联词未能发现该异常的，由此变成的基金金钱估值异常，基金 料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿牵涉。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必 要的递次减弱或排除由此变成的影响。 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 （三）估值异常的处理 基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的递次确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值异常时，视为该类基金份额净值异常。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的裂缝变成估值异常，导致其他当事东说念主遭逢亏欠的，裂缝 的牵涉东说念主应当对由于该估值异常遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直亏欠按下述 “估值异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵涉。 上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵府申诉差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值异常已发生，但尚未给当事东说念主变成亏欠机，估值异常牵涉方应实时 谐和各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常牵涉方承担； 由于估值异常牵涉方未实时更正已产生的估值异常，给当事东说念主变成亏欠的，由估 值异常牵涉方对径直亏欠承担抵偿牵涉；若估值异常牵涉方还是积极谐和，何况 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值异常牵涉方打发更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值异常已得 到更正。 （2）估值异常的牵涉方对相关当事东说念主的径直亏欠负责，不对迤逦亏欠负责， 何况仅对估值异常的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。 （3）因估值异常而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值异常牵涉方仍打发估值异常负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或 不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益亏欠(“受损方”)，则估值异常牵涉 方应抵偿受损方的亏欠，并在其支付的抵偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求委用欠妥得利的权益；若是获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是获取的欠妥得 利返还的总额跳跃其践诺亏欠的差额部分支付给估值异常牵涉方。 （4）估值异常谐和给与尽量复原至假定未发生估值异常的正确情形的样貌。 估值异常被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的关节如下： （1）查明估值异常发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值异常发生的 原因细则估值异常的牵涉方； （2）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值异常变成的亏欠进 行评估； （3）根据估值异常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值异常的牵涉方进行更 正和抵偿亏欠； （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值异常的更正向相关当事东说念主进行阐述。 （1）基金份额净值策画出现异常时，基金料理东说念主应当立即赐与更动，通报基 金托管东说念主，并选择合理的递次退避亏欠进一步扩大。 （2）异常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 价值时； 基金料理东说念主应当暂停基金估值； （五）基金司帐轨制 按国度相关部门划定的司帐轨制实施。 （六）基金账册的成立 基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教。基金料理东说念主独随即 诞生、纪录和看守本基金的全套账册。基金托管东说念主按划定制作相关账册并与基金 料理东说念主查对。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基 金金钱净值的策画和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与求教的编制和复核 基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。 基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行稀薄的复核。核 对不符时，应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行谐和，直至两边数据王人备 一致。 基金料理东说念主应当在每月末端后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度末端之日起 15 个使命日内完成基金季度求教的编制；在上半年末端之日起两个 月内完成基金中期求教的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度求教的 编制。基金年度求教中的财务司帐求教应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》 划定的司帐师事务所审计。基金合同顺利不足两个月的，基金料理东说念主不错不编制 当期季度求教、中期求教或者年度求教。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 基金料理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同 查明原因，进行谐和，谐和以国度相关划定为准。 基金料理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及求教。 （八）基金料理东说念主应在编制季度求教、中期求教或者年度求教之前实时向基金 托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制闭幕。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 九、 基金收益分拨 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已末端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指末端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 末端收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 基金运作情况届时不依期发布的相关公告，若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不 进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本 基金默许的收益分拨样貌是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 不同。团结类别的每一基金份额享有同均分拨权； 在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无实质不利 影响的前提下，基金料理东说念主可在履行稳妥关节后对基金收益分拨原则进行谐和， 不需召开基金份额握有东说念主大会。 （四）收益分拨有谋略 基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨样貌等内容。 （五）收益分拨有谋略的细则、公告与实施 本基金收益分拨有谋略由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的相关划定在划定绪论公告。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策画方法，依照《业务法令》实施。 （七）实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十、 基金信息败露 （一）守秘义务 基金托管东说念主和基金料理东说念主应以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按法 律法则、基金合同的相关划定进行信息败露，拟公开败露的信息在公开败露之前 应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息败露办法》过火他相关划定进行信 息败露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的 业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背守秘 义务： 证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息败露或公开。 （二）信息败露的内容 基金的信息败露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管合同、基金 份额发售公告、基金召募情况、基金合同顺利公告、基金净值信息、基金份额申 购、赎回价钱、基金依期求教（包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度报 告）、临时求教、表示公告、基金份额握有东说念主大会决议、清理求教、实施侧袋机制 时间的信息败露中国证监会划定的其他信息。基金年度求教需经相宜《中华东说念主民 共和国证券法》划定的司帐师事务所审计后，方可败露。 （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露中的职责和信息败露关节 基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为 宗旨，真挚信用，严守奥妙。基金料理东说念主负责办理与基金相关的信息败露事宜， 基金托管东说念主应当按摄影关法律法则和基金合同的约定，对于本章第（二）条文矩 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主 赐与公布。 基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定样貌 和限时败露的义务。 基金料理东说念主应当在中国证监会划定的时辰内，将应予败露的基金信息通过规 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 定绪论败露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托管东说念主将通过 划定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开败露。 当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金相关信 息： 按相关划定须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金料理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中划定需要败露的事项时， 按基金合同划定公布。 赐与败露的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查 阅。在支付工本费后可在合理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主 和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容王人备一致。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十一、 基金用度 （一）基金料理费的计提比例和计提方法 本基金的料理费按前一日基金金钱净值的 0.25%的年费率计提。料理费的策画 方法如下： H＝E×0.25%÷畴前天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金金钱净值 （二）基金托管费的计提比例和计提方法 本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的策画 方法如下： I＝E×0.05%÷畴前天数 I 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值 （三）销售办事费 本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 率计提。 销售办事费的策画公式如下： H=E×0.10%÷畴前天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费 E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值 （四）证券等账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 账户爱护费、基金合同顺利后的信息败露用度、基金份额握有东说念主大会用度、基金 合同顺利后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费等根据相关法律法 规、基金合同及相应合同的划定，列入当期基金用度。 （五）不列入基金用度的款式 基金财产的亏欠； 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 目。 （六）基金料理费、基金托管费和销售办事费的复核关节、支付样貌和时辰 基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费和销售办事费等， 根据本托管合同和基金合同的相关划定进行复核。 基金料理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经 基金料理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主协商一致 的样貌于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主和基金 托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 基金销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理 东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主协商一致的样貌自 动于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金管 理东说念主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 （九）违纪处理样貌 基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他 相关划定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与说明诠释， 如基金料理东说念主无正直情理，基金托管东说念主可拒却支付。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十二、 基金份额握有东说念主名册的看守 基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看守，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看守基金份额握有东说念主名册，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。如不行妥善看守，则按相关法则承担牵涉。 在基金托管东说念主要求或编制中期求教和年度求教前，基金料理东说念主应将相关贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的果然性、准确性和完好 性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应苦守守秘义务。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十三、 基金相关文献档案的保存 （一）档案保存 基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关贵府。 基金料理东说念主和基金托管东说念主都应当按划定的期限看守，保存期限不少于法律法则的 划定。如不行妥善看守，则按相关法则承担牵涉。 （二）合同档案的成立 处。 真基金托管东说念主。 （三）变更与协助 若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主吸收相应文献。 （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和贫苦合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不少于法律 法则的划定。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十四、 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金料理东说念主的更换 有下列情形之一的，基金料理东说念主职责闭幕： 基金份额的基金份额握有东说念主提名； 基金料理东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 料理东说念主； 有东说念主大会决议顺利后 2 日内在划定绪论公告； 实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念支配理基金料理业务的交接手续，临时基 金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时吸收。新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主应与 基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值； 对基金财产进行审计，并将审计闭幕赐与公告，同期报中国证监会备案；审计费 用由基金财产承担； 按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主相关的称号字样。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 （二）基金托管东说念主的更换 有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕： 基金份额的基金份额握有东说念主提名； 基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三分 之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 托管东说念主； 有东说念主大会决议顺利后 2 日内在划定绪论公告； 料，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东说念主或者临时基 金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基 金金钱总值和净值； 对基金财产进行审计，并将审计闭幕赐与公告，同期报中国证监会备案。审计费 用由基金财产承担。 （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主； 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 东说念主的基金份额握有东说念主大会决议顺利后 2 日内在划定绪论上劝诱公告。 （四）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主吸收基金料理业务，或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托 管东说念主应继续履行相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成毁伤的行 为。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在继续履行相关职责时间，仍有权按照基金合同 的划定收取基金料理费或基金托管费。 （五）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和关节的约定，但凡直 接援用法律法则或监管法令的部分，如畴昔法律法则或监管法令修改导致相关内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和谐和，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十五、 谢绝步履 本合同当事东说念主谢绝从事的步履，包括但不限于： （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。 （二）基金料理东说念主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制 地对待其托管的不同基金财产。 （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。 （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。 （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表露基金运作和料理过程中任何尚未 按法律法则划定的样貌公开败露的信息。 （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。 （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不稀薄，其高档料理东说念主员 和其他从业东说念主员彼此兼职。 （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的划定进行责罚的除外。 （九）基金财产用于下列投资或者行动： 稳妥关节后，则本基金投资不再受相关限制。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 （十）法律法则和基金合同谢绝的其他步履，以及依照法律、行政法则相关 划定，由中国证监会划定谢绝基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十六、 托管合同的变更、闭幕与基金财产的清理 （一）托管合同的变更关节 本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的划定有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证监会备案 后顺利。 （二）基金托管合同闭幕出现的情形 （三）基金财产的清理 基金料理东说念主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清理。 国证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的使命主说念主员。 财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 出具法律概念书； 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 能实时变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产按下列法令归还： 基金财产未按前款 1）-3）项划定归还前，不分拨给基金份额握有东说念主。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理求教经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理求教报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 求教登载在划定网站上，并将清理求教请示性公告登载在划定报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十七、 背信牵涉 （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不相宜约定的， 应当承担背信牵涉。 （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担相应抵偿牵涉；因共同挑升给基金财产或者基金 份额握有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿牵涉，除共同挑升外，背信各方互不 承担连带牵涉。对亏欠的抵偿，仅限于径直亏欠。 （三）一方当事东说念主背信，给另一方当事东说念主变成亏欠的，应就径直亏欠（含对 外抵偿）进行抵偿；给基金财产变成亏欠的，应就径直亏欠进行抵偿，另一方当 事东说念主有权益及义务代表基金向背信方追偿。关联词如发生下列情况，相应确当事东说念主 免责： 定行为或不行为而变成的亏欠等； 变成的亏欠等。 （四）一方当事东说念主背信，另一方当事东说念主在任责鸿沟内有义务实时选择必要的 递次，力图退避亏欠的扩大。 （五）背信步履虽已发生，但本托管合同大致继续履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本合同。 （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、稳妥、合理的递次进行查验，关联词未 能发现异常的，由此变成基金财产或投资东说念主亏欠，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿牵涉。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的递次排除或减弱由此 变成的影响。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十八、 争议措置样貌 因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、结伴措置，协商、 结伴不行措置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲 裁院届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁地方为深圳市。仲裁裁决是终局的，对 当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有划定，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 赤诚、辛劳、称职地履行基金合同和本托管合同划定的义务，爱护基金份额握有 东说念主的正当权益。 本合同受中国法律（为本合同之方针，在此不包括香港止境行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统辖。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 十九、 托管合同的着力 两边对托管合同的着力约定如下： （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，合同 当事东说念主两边根据中国证监会的概念修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注 册的文本为认真文本。 （二）托管合同自基金料理东说念主、基金托管东说念主盖印以及两边法定代表东说念主或授权 代表署名或签章之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管合同的有用期自 其顺利之日起至基金财产清理闭幕报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管合同自顺利之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 （四）本合同一式三份，合同两边各握一份，上报监管部门一份，每份具有 同等的法律着力。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 二十、 反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求 基于法律法则及监管要求，基金料理东说念主在此向基金托管东说念主阐述和承诺如下： （一）认同前提 基金料理东说念主雄厚、认同并欢跃反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东说念主民共和 国法律法则及监管要求，基金托管东说念主行为金融机构须根据该等划定进行相关料理， 并有权依该等划定对相关合约的签约主体进行风险见告、请示、并要求基金料理 东说念主苦守和相宜该等划定。 （二）苦守监管 基金料理东说念主在此阐述和承诺，基金托管东说念主已明确向其提议反洗钱、反恐怖融 资及反逃税相关要求；基金料理东说念主亦进一步在此阐述和欢跃，其将严格苦守《中 华东说念主民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱划定》、《金融机构客户身份识别和客 户身份贵府及交易纪录保存料理办法》、《金融机构大额交易和可疑交易求教料理 办法》、《中华东说念主民共和国反恐怖方针法》以过火他相关法律法则中相关被监管方 的要乞降划定，以及基金托管东说念主基于反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税每每发布的 相关计谋、法令或办法，且其在通过基金托管东说念支配理相关业务时，认同基金料理 东说念主履行合规义务是基金托管东说念主提供相关业务办事的前提。 基金料理东说念主承诺将照章合规地向基金托管东说念主开展或办理各类业务、方针正当、 布景果然、所提交苦求材料均准确、正当、有用且无紧要遗漏，不存在径直或间 接以正当体式障翳犯科或分歧规方针之情形。 （三）协助和配合义务 基金料理东说念主承诺其清楚并欢跃其在相宜法律法则的前提下有义务协助及配合 基金托管东说念主履行系数以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为方针的查验、访问、额 外业务经由或关节、按要求补充提供相关材料、并欢跃承担由此等合规方针可能 带来的处理时辰或成本的合理加多。 基金料理东说念主承诺其清楚并欢跃基金托管东说念主有权为反洗钱、反恐怖融资及/或反 逃税方针使用、汇总或向有权监管机构报送与基金料理东说念主相关的数据、信息。 （四）办事的中止与闭幕 基金料理东说念主承诺其清楚并欢跃在基金托管东说念主与其任何业务关系存续时间，如 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 基金料理东说念主发生或卷入（或涉嫌发生或卷入）任何与基金托管东说念主（或其他银行等 金融机构）反洗钱及/或反恐怖融资及/或反逃税事项或访问的，基金托管东说念主在遵 遵法律法则及基金合同、托管合同相关约定的前提下有权暂停、中止或闭幕为本 基金提供托管办事，由此产生的不利后果由基金料理东说念主自行承担。如基金料理东说念主 已被证实（包括通过新闻等公开渠说念或信息）受到波及洗钱及/或恐怖融资及/或 逃税相关认真访问、立案、处罚或来自政府机构的其他认真官方关节的，视为构 成基金料理东说念主对银行每一交易或业务文献项下违背，基金托管东说念主在苦守法律法则 及基金合同、托管合同相关约定的前提下有权晓示基金料理东说念主背信并罢手提供托 管办事、讲究背信牵涉；如约定的背信金（若有）不足以弥补银行由此受到的损 失的，基金料理东说念主还应当承担相应的抵偿牵涉。 （五）握续合规 基金料理东说念主雄厚上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据相关法律法 规及监管划定及宏不雅金融环境的变迁而每每更新和完善，基金料理东说念主承诺将握续 珍贵和了解该等法律法则及监管划定之最新版块，并在与基金托管东说念主开展业务期 间保握握续合规。 （六）海外反恐反洗钱 基金料理东说念主明显和雄厚反恐反洗钱及反逃税行为一项复杂工程，可能波及跨 境跨主权合作，并可能受限于海外组织及/或其他主权国度相关法律划定之要求； 基金料理东说念主在此阐述在相宜法律法则的前提下上述反恐反洗钱及反洗钱止境要求 通常适用于海外反恐反洗钱及/或反逃税合规要求；当基金托管东说念主波及海外反恐反 洗钱团结时，基金托管东说念主有权在相宜法律法则的前提下依据上述要求进行相应的 访问、查验或选择稳妥的行动。 （七）要求地位 除非另有其他明确的相误期定，经基金料理东说念主阐述的本要求，将行为本基金 以及后续所签署任何及系数补充合同的组成部分，自动并入该等补充合同并有用 敛迹补充合同签约方。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 二十一、 反乌有宣传要求 基金料理东说念主、基金托管东说念主均明晰并欢快严格苦守中华东说念主民共和国《文章权法》、 《商标法》、《专利法》、《反不正直竞争法》等常识产权类、民法典及告白法等相 关法律的划定，两边均有权就本合同所约定事项以约定样貌在约定鸿沟内进行真 实、合理的使用或宣传，但不得波及本合同所约定的守秘内容。为幸免商标侵权 及欠妥宣传等风险的发生，两边均欢跃，在使用对方的商标、品牌、企业称号等 进行宣传前，均须获取对方事前的书面认同，不然，不得进行此类使用或宣传。 两边在此承诺，会积极响打发方提议的就合干事项的合理使用或宣传苦求。两边 均承认，未经对方事前书面欢跃而利用其商标、品牌及企业称号等进行生意宣传； 诬捏合干事项；夸大合作鸿沟、内容、闭幕、限制、进程等，均属对本合同的违 反，并可能因乌有宣传组成不正直竞争，守约方或被侵权东说念主将保留讲究相应法律 牵涉的权益。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 二十二、 其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应 赐与配合，承担司法协助义务。 除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法则等划定协商办理。 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 二十三、 托管合同的签订 本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同 （本页为《长城 0-5 年计谋性金融债债券型证券投资基金托管合同》签署页，无 正文） 基金料理东说念主：长城基金料理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地方： 签 订 日： 年 月 日 |
