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　　开端：券业民众

　　在二级阛阓申明鹊起的国泰君安，旗下“风险子”卷入了自律纠纷。虽经积极狡辩，仍被中期协采纳次第惩责方法。

　　新增惩责

　　千里寂多时的中期协官网，同日新增加则次第惩责事项。

　　逐小数开来看，东方汇金期货有限公司（简称：东方汇金期货）时任从业东说念主员邓昌铭，以个东说念主花式接受客户录用代理客户从事期货往来。11月5日，中期协对其采纳“公开申斥”的次第惩责。

　　浙商期货旗下全资子公司浙江浙期实业有限公司（简称：浙期实业），开展场外个股期权业务时，存在变相成为客户往来通说念的行为。中期协予以浙期实业“限期整改”的次第惩责，在限期三个月整改期内暂停新增个股场外繁衍品业务鸿沟。

　　相通收到次第惩责的，还有这家国泰君安风险责罚有限公司（简称：国泰君安风险子）。

　　中期协查明，国泰君安风险子在开展场外个股期权业务时，未能审慎核查客户的委果往来场合，径直阐述客户领导进行对冲往来，不安妥《对于进一步加强风险责罚公司场外繁衍品业务自律责罚的告知》的条目，违犯了协会《期货公司风险责罚公司业务试点携带》第三十五条的律例。 

　　鉴于以上基期间实和审理情况，经详细商酌国泰君安风险子的狡辩办法，依据《中国期货业协会失信及违法处理主见》第十条、第十五条、第三十五条的律例，中期协第六届理事会次第责罚专科委员会审议决定：予以国泰君安风险子“教训”的次第惩责。

　　头部旗下

　　单看名字，就让民众犯陈思：这家以“国泰君安”冠名的“风险子”，与头部券商国泰君安有什么干系？

　　公开信息表示，国泰君安风险子成就于2014年11月18日，刚刚渡过十周岁挂牵日。独一股东为国泰君安证券全资子公司国泰君安期货有限公司（简称：国泰君安期货或国君期货）。

　　高管层面，曾在2016年4月至6月时分任国君期货法定代表东说念主的闻勇翔，自2016年4月至2019年7月时分任国泰君安风险子董事长、法定代表东说念主。2019年7月至2021年11月时分，时任国君期货副董事长、总司理的姜涛（金麒麟分析师）兼任国泰君安风险子董事长、法定代表东说念主。2021年11月起，闻勇翔任国泰君安风险子董事长、法定代表东说念主。而姜涛在2023年3月担任国君期货法定代表东说念主，本年11月，他赴任国君期货董事长。

　　事迹风险

　　诚然国泰君安风险子未见公开事迹数据，但国泰君安期货看成期货子公司，出当今国泰君安的如期叙述中。

　　据国泰君安2024年中报，叙述期内国君期货将沿途8家贸易部升级为分公司，分公司数目增至25家。

　　国泰君安示意，国泰君安期货收拢阛阓契机，主动适合战术调治，全面融入集团一体化平台，加速鞭策产业生态圈诞生，优化机构业务展业模式，往来及客户权利的阛阓份额大幅增长。期货新加坡子公司落地首笔跨境场外繁衍品业务，跨境劳动才智稳重晋升。

　　2024年上半年，国泰君安期货期货成交金额54.59万亿元、同比增长44.3%，阛阓份额9.70%、较上年晋升2.26个百分点。其中，商品期货成交额阛阓份额8.66%、较上年晋升2.56个百分点；金融期货成交份额12.29%、较上年晋升0.48个百分点，在上海期货往来所、大连商品往来所、郑州商品往来所和中国金融期货往来所的成交份额区分排行第2位、第3位、第3位和第2位。期末客户权利鸿沟1，188亿元、较上年末增长18.3%，不息排行行业第2位。

　　鸿沟扩增的同期，国君期货的事迹在2023年和2024上半年均呈现下落态势。

　　创收创利下滑的同期，风险责罚的薄弱门径，不详更容易出现问题。这么的违法行为，是否会让国泰君安的名号蒙羞呢？

株连剪辑：杨红卜