（原标题：华泰集会证券有限遭殃公司对于洛阳朔方玻璃本事股份有限公司以召募资金置换事先插足募投名堂及已支付刊行用度的自筹资金的核查主见）

华泰集会证券有限遭殃公司对于洛阳朔方玻璃本事股份有限公司以召募资金置换事先插足募投名堂及已支付刊行用度的自筹资金的核查主见

华泰集会证券有限遭殃公司（以下简称“华泰集会证券”或“保荐东谈主”）看成洛阳朔方玻璃本事股份有限公司（以下简称“北玻股份”或“公司”）向特定对象刊行股票的保荐东谈主，字据商酌法律措施，对北玻使用召募资金置换事先插足募投名堂及已支付刊行用度的自筹资金事项进行了审慎核查。

一、召募资金基本情况 字据中国证券监督处分委员会于 2024年 2月 7日出具的《对于情愿洛阳朔方玻璃本事股份有限公司向特定对象刊行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕270号），公司向特定对象刊行 A股股票。公司本次向 14名特定对象刊行东谈主民币平凡股（A股）股票 163,398,692股，实质召募资金总数为东谈主民币 499,999,997.52元，扣除总刊行用度（不含升值税金额）东谈主民币 6,320,754.70元，召募资金净额为东谈主民币 493,679,242.82元。上述召募资金到位情况已由信永中庸司帐师事务所（特等平凡联合）考证，并于 2024年 11月 1日出具了《洛阳朔方玻璃本事股份有限公司向特定对象刊行股票召募资金验资讲授 》（编号 ：XYZH/2024ZZAA3B0076）。召募资金已存放在公司召募资金专户。

二、召募资金承诺投资名堂情况 字据《洛阳朔方玻璃本事股份有限公司向特定对象刊行 A股股票召募诠释书（注册稿）》以及公司第八届董事会第十八次会议审议通过的《对于篡改召募资金投资名堂拟插足召募资金金额的议案》，公司篡改后召募资金投资名堂基本情况如下： 单元：万元 序号 名堂称号 名堂投资总金额 篡改后召募资金插足金额 1 智能钢化装备及节能风机坐蓐基地建树名堂 62,646.22 34,367.92 2 高端幕墙玻璃坐蓐基地建树名堂 44,105.30 5,000.00 3 研发中心建树名堂 19,068.73 5,000.00 4 补充流动资金 20,000.00 5,000.00 算计 145,820.25 49,367.92

三、以自筹资金先期插足募投名堂及支付刊行用度情况及置换安排 （一）自筹资金事先插足召募资金名堂情况 甩掉 2024年 11月 21日，本公司以自筹资金事先插足上述召募资金投资名堂款项算计东谈主民币 13,947.83万元，具体情况如下： 单元：万元 序号 名堂称号 篡改后拟插足召募资金金额 自筹资金插足金额 1 智能钢化装备及节能风机坐蓐基地建树名堂 34,367.92 11,978.49 2 高端幕墙玻璃坐蓐基地建树名堂 5,000.00 57.20 3 研发中心建树名堂 5,000.00 1,912.14 4 补充流动资金 5,000.00 0.00 算计 49,367.92 13,947.83

（二）以自筹资金事先支付刊行用度的情况 甩掉 2024年 11月 21日，公司已用自筹资金支付刊行用度金额为东谈主民币 158.49万元，具体情况如下： 单元：万元 序号 名堂称号 刊行用度总数（不含税） 已从召募资金中扣除金额（不含税） 以自有资金事先支付刊行用度金额（不含税） 1 保荐费 94.34 28.30 66.04 2 承销费 424.53 424.53 0.00 3 讼师费 61.32 0.00 61.32 4 司帐师费 47.17 0.00 26.41 5 材料制作费 4.72 0.00 4.72 算计 632.08 452.83 158.49

（三）使用召募资金置换事先插足召募资金投资名堂及已支付刊行用度自筹资金的实际 公司以召募资金置换事先插足募投名堂及已支付刊行用度的自筹资金，明细如下： 单元：万元 序号 名堂称号 自筹资金事先插足金额 本次置换金额 1 智能钢化装备及节能风机坐蓐基地建树名堂 11,978.49 11,978.49 2 高端幕墙玻璃坐蓐基地建树名堂 57.20 57.20 3 研发中心建树名堂 1,912.14 1,912.14 4 刊行用度 158.49 158.49 算计 14,106.32 14,106.32

总而言之，信永中庸司帐师事务所（特等平凡联合）针对上述事先插足募投名堂及支付刊行用度的自筹资金使用情况出具了《对于洛阳朔方玻璃本事股份有限公司以召募资金置换事先插足募投名堂及已支付刊行用度的自筹资金的鉴证讲授》（编号：XYZH/2024ZZAA3B0079）。

四、召募资金置换先期插足的实际 公司已在《洛阳朔方玻璃本事股份有限公司向特定对象刊行股票召募诠释书（注册稿）》中对召募资金置换先期插足作念出的安排：“在本次向特定对象刊行召募资金到位之前，公司将字据名堂需要以自筹资金先行插足，在召募资金到位之后赐与置换”。

五、实际的审议形式和商酌主见 （一）董事会审议情况 公司于 2024年 11月 29日召开第八届董事会第十九次会议审议通过了《对于以召募资金置换事先插足募投名堂及已支付刊行用度的自筹资金的议案》，公司本次使用召募资金置换事先插足召募资金投资名堂及已支付刊行用度的自筹资金的商酌事宜，不存在改变或变相改变召募资金用途的情形，不会影响召募资金投资项推断打算平常进行，不存在毁伤公司和鼓吹利益的情形。召募资金置换时候距召募资金到账时候未跳动六个月，适宜商酌措施。情愿公司以召募资金置换事先插足的自筹资金。

（二）监事会审议情况 公司于 2024年 11月 29日召开第八届监事会第十四次会议审议通过了《对于以召募资金置换事先插足募投名堂及已支付刊行用度的自筹资金的议案》，情愿公司以召募资金置换事先插足的自筹资金。

（三）司帐师事务所鉴证主见 信永中庸司帐师事务所（特等平凡联合）合计：北玻股份处分层编制的专项诠释适宜商酌措施，在通盘紧要方面真确反应了北玻股份甩掉 2024年 11月 21日止以自筹资金事先插足召募资金投资名堂及支付刊行用度的实质情况。

六、保荐东谈主核查主见 经核查，保荐东谈主合计：本次使用召募资金置换事先插足募投名堂及已支付刊行用度的自筹资金的事项，还是公司董事会、监事会审议通过，信永中庸司帐师事务所（特等平凡联合）出具了专项鉴证讲授，实际了必要的审批形式，且置换时候距召募资金到账时候未跳动 6个月，适宜商酌法律法例的措施，内容及审议形式正当合规。本次召募资金置换行为莫得与募投项推断打算实际诡计相终止，不影响募投项推断打算平常实际，不存在改变或变相改变召募资金用途和毁伤鼓吹利益的情形，适宜公司和举座鼓吹的利益。综上，保荐东谈主对公司本次使用召募资金置换事先插足募投名堂及已支付刊行用度的自筹资金的事项无异议。