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长城 0-5 年政策性金融债债券型证券投资基
金招募评释书更新（2024 年第 1 号）
基金不停东谈主：长城基金不停有限公司
基金托管东谈主：祥瑞银行股份有限公司
二〇二四年十一月
长城 0-5 年政策性金融债债券型证券投资基金招募评释书更新
要紧提醒
本基金经 2023 年 12 月 11 日中国证券监督不停委员会证监许可20232789 号文注册募
集。
基金不停东谈主保证招募评释书的内容确切、准确、齐全。本招募评释书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收
益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资东谈主根据
所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资东谈主在投本钱基金之前，
请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同和基金居品贵寓概要等信息表示文献，全面认
识本基金的风险收益特征和居品性情，并充分沟通自身的风险承受智商，感性判断商场，
严慎作念出投资决策。
本基金为债券型基金，投本钱基金可能遭遇的风险包括：因全体政事、经济、社会等
环境成分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，投资对象或敌手方爽约激励的信
用风险，投资对象流动性不及产生的流动性风险，基金不停东谈主在基金不停实施过程中产生
的不停风险，本基金的特定风险等。本基金的具体运作特质详见基金合同和本招募评释书。
本基金的一般风险及私有风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。基金不停东谈主提醒投
资者基金投资的“买者无礼”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行承担。
本基金主要投资于政策性金融债，可能濒临政策性银行改制后的信用风险、政策性金
融债流动性风险、投资集中度风险等。
本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或跳动基金份额总和的 20%，但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳动 20%的除外。法律法例、监管机构另
有端正的，从其端正。
当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金不停东谈主履行相应设施后，
不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机
制实施时期，基金不停东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请
基金份额握有东谈主仔细阅读关联内容并调理本基金启用侧袋机制时的风险。
基金的过往事迹并不预示其翌日表现。基金不停东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤
勉的原则不停和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金本次更新招募评释书系由于假造托管费率而进行相应更新，上述内容更新截止
日为 2024 年 11 月 22 日。除另有评释外，本招募评释书所载其他内容截止日为 2024 年 3
月 1 日。
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第一部分 前言
本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、
《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券
投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基
金信息表示不停办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基
金流动性风险不停端正》（以下简称“《流动性风险不停端正》”）过火他关联端正以及《长
城 0-5 年政策性金融债债券型证券投资基金基金合同》编写。
基金不停东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对
其确切性、准确性、齐全性承担法律劳动。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓央求
召募的。本基金不停东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，
或对本招募评释书作任何解释或者评释。
本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同
的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联端正享有权利、承担义务。基金投
资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应在意查阅基金合同。
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第二部分 释义
本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：
合同的任何有用改良和补充
债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充
募评释书》过火更新
料概要》过火更新
售公告》
行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等
会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委
员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部
法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改良
开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其往往作念出的改良
并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募
证券投资基金信息表示不停办法》及颁布机关对其往往作念出的改良
召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其往往作念出的改良
实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不停端正》及颁布机关对其往往作念出的修
订
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主体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资不停办法》（包括其往往改良）及关联法律法例端正使用来自境外的资金进行
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投
资者
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
金份额的申购、赎回、周折、转托管及依期定额投资等业务
他条件，取得基金销售业务资历并与基金不停东谈主坚定了基金销售服务契约，办理基金销售
业务的机构
金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐明、算帐和结算、代理披发红利、
建立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非交游过户等
接受长城基金不停有限公司托付代为办理登记业务的机构
金份额余额过火变动情况的账户
购、申购、赎回、周折、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变
动及结余情况的账户
理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的日历
毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
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是范例基金不停东谈主所不停的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金不停东谈主和投
资东谈主共同投降
金份额的行动
金份额的行动
要求将基金份额兑换为现款的行动
件，央求将其握有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额周折为基金不停东谈主不停的其他
基金基金份额的行动
额销售机构的操作
款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购央求的一种投资方式
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金周折中转入央求份额总和后的余额)
跳动上一绽放日基金总份额的 10%
其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
其他资产的价值总和
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份额净值的过程
售以及基金份额握有东谈主服务的用度
基金份额分为不同的类别。在认购/申购时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产入网
提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购费，而从本类别基金资产
入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额
处置算帐，目的在于有用壅塞并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管
理用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户
存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细目性的资产
格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含
契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公设备行股票、资
产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等
方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对
存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待
表示办法》端正的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子表示网站）等媒介
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第三部分 基金不停东谈主
一、基金不停情面况
元、38 层、39 层
握股单元 占总股本比例
长城证券股份有限公司 47.059%
东方证券股份有限公司 17.647%
华夏信赖有限公司 17.647%
朔方外洋信赖股份有限公司 17.647%
共计 100%
二、基金不停东谈主主要东谈主员情况
（1） 董事
王军先生，董事长，本科，现任长城证券股份有限公司董事长。1999 年加入中国华能
集团有限公司，任职于集团财务部。2018 年 11 月出任长城基金不停有限公司董事长。
邱春杨先生，董事、总司理、投资决策委员会主任，博士。2001 年 3 月至 2002 年 10
月任职于南边证券资产不停部；2002 年 11 月至 2020 年 7 月任职于广发基金不停有限公司
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（含广发基金筹备期），历任研究发展部居品联想小组组长、机构答理部副总司理、金融工
程部总司理、居品总监、公司副总司理和看管长职务。2020 年 7 月出任长城基金不停有限
公司总司理。
曾贽先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司副总裁、长城证券资产不停有限
公司董事长。曾任职于深圳市汇凯收支口有限公司、深圳市华新股份有限公司。1999 年 3
月加入长城证券，历任债券业务部总司理助理、固定收益部总司理助理（主握劳动）、固定
收益部销售交游部总司理（主握固定收益部劳动）、固定收益部总司理、公司固定收益总监、
公司总裁助理等职务，2019 年 3 月于今任公司党委委员，2019 年 6 月于今任公司副总裁。
苗伟民先生，董事，硕士，现任长城证券股份有限公司职工监事、东谈主力资源部总司理。
曾任职于交银施罗德基金不停有限公司、诺安基金不停有限公司、民生证券股份有限公司、
民生证券投资有限公司等单元。2014 年 1 月加入长城证券，先后赴任于资产不停部、董事
会办公室、四川分公司、东谈主力资源部等，历任董事会办公室战术不停部司理，四川分公司
副总司理（主握劳动）、总司理等职务，2023 年 4 月于今任东谈主力资源部总司理。
张文栋先生，董事，硕士，现任朔方外洋信赖股份有限公司副总司理。曾任职于深圳
新产业投资股份有限公司，2003 年 10 月起历任朔方外洋信赖股份有限公司信赖业务二部总
司理、朔方外洋信赖股份有限公司业务总监、运营总监、副总司理。
卫志刚先生，董事，硕士，现任华夏信赖有限公司党委副布告。曾赴任于华夏银行股
份有限公司，历任总行办公室主任，商丘分行副布告、副行长，总行党群劳动部（工会办公
室）主任，总行党委组织部（东谈主力资源部）部长（总司理）等职务；2024 年 2 月出任华夏
信赖有限公司党委副布告。
葛伟民先生，董事，硕士，现任东方证券股份有限公司客群发展总部副总司理（主握工
作）。曾赴任于上海浦东发展银行、国泰君安证券资产不停有限公司、国泰君安翻新投资有
限公司，2024 年 4 月出任东方证券股份有限公司客群发展总部副总司理（主握劳动）。
万建华先生，安然董事，博士，高等经济师，现任上海市互联网金融行业协会会长，
通联支付收集服务股份有限公司董事长。曾任中国东谈主民银行资金不停司宏不雅分析处处长；
招商银行总行常务副行长；长城证券董事长；招商证券董事长；中国银联总裁；上海外洋
集团总裁；国泰君安证券董事长等职务。
唐纹女士，安然董事，本科，现已退休。曾任电力部科学研究院系统所工程师，中国
外洋贸易促进委员会经济信息部副处长、处长，中国华能集团香港公司副总司理、党委书
记。
温子健先生，安然董事，硕士，现已退休。曾任东谈主民日报记者，深圳证券时报社有限
公司社长兼总裁剪。
汪建中先生，安然董事，本科，现已退休。曾任招商银行党委委员、副行长。
（2） 监事
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王振先生，监事，本科，现任长城证券股份有限公司副总裁兼钞票不停总部总司理。
曾任职于中国信达信赖投资公司、国信证券有限劳动公司、祥瑞证券有限劳动公司、杭州
大瀚投资不停有限公司等。2011 年 4 月加入长城证券，历任天台劳动路证券营业部总司理、
杭州文一西路证券营业部总司理、浙江分公司总司理等职务，2021 年 4 月于今任公司钞票
不停总部总司理，2024 年 4 月于今任公司副总裁。
丁艳女士，监事，硕士，现任东方证券股份有限公司职工监事、审计中心总司理，上
海东方证券本钱投资有限公司董事。曾任职于中国东谈主民银行上海分行/总部，2017 年 1 月起
历任东方证券股份有限公司稽核总部总司理助理、副总司理、总司理。
黄魁粉女士，监事，硕士，现任华夏信赖有限公司固有业务部总司理。2002 年 7 月进
入华夏信赖有限公司，曾在信赖投资部、信赖详尽部、风险与合规不停部、信赖答理服务
中心劳动。
张浩楠先生，监事，硕士，现任朔方外洋信赖股份有限公司资产不停部副总司理（主握
劳动）。2018 年 7 月插足朔方外洋信赖股份有限公司，2021 年 9 月起历任风险禁止部副总
司理、法律事务部副总司理、资产不停部副总司理（主握劳动）。
徐涛国先生，职工监事，硕士，现任长城基金不停有限公司现款不停部基金司理。
向玲女士，职工监事，本科，现任长城基金不停有限公司监察稽核部业务主管。曾任
职于安永华明司帐师事务所，2016 年 10 月加入长城基金不停有限公司。
张俏女士，职工监事，硕士，现任长城基金不停有限公司东谈主力资源部总司理助理。
魏柳枝女士，职工监事，硕士，现任长城基金不停有限公司详尽不停部业务主管。曾
任职于长城国瑞证券有限公司、国信证券股份有限公司，2021 年 7 月加入长城基金不停有
限公司。
（3） 高等不停东谈主员
王军先生，董事长，简历同上。
邱春杨先生，董事、总司理，简历同上。
杨建华先生，副总司理、投资总监兼权益投资一部总司理、投资决策委员会委员、基
金司理，硕士。曾任职于大庆石油不停局、华为本事有限公司、深圳和君创业有限公司、
长城证券股份有限公司。2001 年 10 月加入长城基金不停有限公司，历任基金不停部基金经
理助理、研究部总司理、公司总司理助理。
车君女士，副总司理，硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993 年起任
职于中国证监会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。
张勇先生，副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总司理、投资决策委员会委员、
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基金司理，硕士。2001 年起任职于南京银行股份有限公司；2003 年起历任博时基金不停有
限公司交游员、基金司理助理、基金司理、固定收益部副总司理；2015 年起任九泰基金管
理有限公司悉数收益部总司理兼履行投资总监；2019 年 5 月加入长城基金不停有限公司，
历任固定收益部总司理、公司总司理助理。
何小乐女士，副总司理兼董事会秘书、深圳分公司总司理，硕士。2003 年起任职于中
国农业银行四川省分行，2005 年起任职于花旗银行（中国）有限公司成都分行，2010 年起
历任弘俊投资不停有限公司分析师、投资司理、不停合伙东谈主。2018 年 4 月加入长城基金管
理有限公司，历任董事会办公室主任、公司总司理助理、营销策动部总司理。
祝函先生，看管长，硕士。2005 年起历任中国证监会深圳证监局副主任科员、主任科
员，2014 年起任职深圳德威德佳投资有限公司合规总监，2016 年起历任中天堂富证券有限
公司副总司理、首席风险官、监事会主席，2022 年起任职世纪证券有限劳动公司副总司理。
刘沛先生，首席信息官、信息本事部总司理，本科。2008 年起任职博时基金不停有限
公司信息本事部主管，2016 年起任职九泰基金不停有限公司信息本事部总监。2021 年 10
月加入长城基金不停有限公司。
崔金宝先生，财务负责东谈主、详尽不停部总司理，本科。2009 年起任职于华能临沂发电
有限公司，2013 年起任职于华能山东发电有限公司。2019 年 10 月加入长城基金不停有限
公司，历任详尽不停部财务司理、副总司理。
张棪先生,硕士。2014 年 7 月加入长城基金不停有限公司，历任固定收益部研究员、基
金司理助理。自 2017 年 9 月至 2019 年 1 月任“长城久盛舒缓纯债两年依期绽放债券型证
券投资基金”基金司理，自 2017 年 9 月至 2020 年 7 月任“长城久信债券型证券投资基金”
基金司理，自 2021 年 3 月至 2022 年 7 月任“长城稳利纯债债券型证券投资基金”基金经
理，自 2021 年 11 月至 2022 年 12 月任“长城中债 1-5 年国开行债券指数证券投资基金”
基金司理，自 2019 年 8 月至 2024 年 5 月任“长城久瑞三个月依期绽放债券型发起式证券
投资基金”基金司理，自 2020 年 2 月至 2024 年 5 月任“长城泰利纯债债券型证券投资基
金”基金司理。自 2017 年 9 月于今任“长城沉稳收益债券型证券投资基金”“长城增强收
益依期绽放债券型证券投资基金”基金司理，自 2020 年 7 月于今任“长城久悦债券型证券
投资基金”基金司理，自 2020 年 8 月于今任“长城中债 1-3 年政策性金融债指数证券投资
基金”基金司理，自 2020 年 11 月于今任“长城中债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金”
基金司理，自 2021 年 7 月于今任“长城中债 5-10 年国开行债券指数证券投资基金”基金
司理，自 2023 年 3 月于今任“长城鼎利一年依期绽放债券型发起式证券投资基金 ”基金
司理，自 2023 年 8 月于今任“长城锦利三个月依期绽放债券型证券投资基金”基金司理，
自 2024 年 3 月于今任“长城 0-5 年政策性金融债债券型证券投资基金”基金司理。
长城 0-5 年政策性金融债债券型证券投资基金招募评释书更新
邱春杨先生，投资决策委员会主任，公司总司理。
杨建华先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、投资总监、权益投资一部总司理、
基金司理。
张勇先生，投资决策委员会委员，公司副总司理、固定收益投资总监、债券投资部总
司理、基金司理。
马强先生，投资决策委员会委员，公司总司理助理、多元资产投资部总司理、基金组
合投资部总司理、基金司理。
三、基金不停东谈主的职责
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）对所不停的不同基金财产分别不停、分别记账，进行证券投资；
（4）按照基金合同的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派收益；
（5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；
（6）编制基金季度陈述、中期陈述和年度陈述；
（7）计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回价钱；
（8）办理与基金财产不收歇务行为关联的信息表示事项；
（9）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；
（10）保存基金财产不收歇务行为的记录、账册、报表和其他关联贵寓；
（11）以基金不停东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律行
为；
（12）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职责。
四、基金不停东谈主的承诺
轨制，采选有用措施，严防违抗《基金法》过火他关联法律法例行动的发生。
（1）将基金不停东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不自制地对待不停的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；
（4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）显露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相
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关的交游行为；
（7）玩忽牵扯，不按照端正履行职责；
（8）法律、行政法例和中国证监会端正拒接的其他行动。
五、基金司理承诺
大利益；
容、基金投资狡计等信息，不利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关联的交游行为；
六、基金不停东谈主的里面禁止轨制
健全、完善的里面风险禁止轨制是范例公司行动，有用防守规画风险，收尾公司握续、
稳健发展的主要保证，亦然公司规画不停水平的要紧绚烂。为此，公司建立高效运行、控
制严实、科学合理、切实有用的风险禁止轨制。
公司风险禁止的总体宗旨是建立一个决策科学、运营范例、不停高效和握续、沉稳、
健康发展的基金不停实体。具体宗旨是：
（1）确保国度法律法例、行业规章和公司各项规章轨制的贯彻履行；
（2）建立妥当当代企业轨制要求的法东谈主治理结构，形成科学合理的决策机制、履行机
制和监督机制；
（3）接续提升基金不停的效果和效益，在有用禁止风险的前提下，极力收尾基金份额
握有东谈主利益最大化；
（4）极力将各类风险禁止在端正的规模内，保障公司发展战术和规画宗旨的全面实施，
珍惜公司激动的正当权益；
（5）建立故意于查错防弊、堵塞间隙、放弃隐患、保证业务稳健运行的风险禁止轨制。
公司按照正当、合规、稳健的要求，制定明确的规画方针，建立合理的规画机制。在
建立风险禁止轨制时应严格罢黜以下原则：
（1）全面性原则：风险禁止轨制应隐蔽公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗
透到决策、履行、监督、反馈等各个规画门径；
（2）审慎性原则：里面风险禁止的中枢是有用防守各类风险，公司组织体系的组成、
里面不停轨制的建立都要以防守风险、审慎规画为起点；
（3）安然性原则：公司风险禁止的检查、评价部门应当安然于风险禁止的建立和履行
部门；风险禁止委员会、合规审查委员会、看管长和监察稽核部、风险不停部应保握高度
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的安然性和泰斗性，负责对公司各部门风险禁止劳动进行评价和检查；
（4）有用性原则：风险禁止轨制应当妥当国度法律法例和监管部门的规章，具有高度
的泰斗性，成为通盘职工严格投降的行动指南；履行风险禁止轨制不可存在职何例外，公
司任何职工不得领有突出轨制或违抗规章的权力；
（5）当令性原则：里面风险禁止应跟着公司规画战术、规画方针、规画理念等里面环
境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环境的转变实时进行相应的修改和完善；
（6）防火墙原则：公司基金投资、研究策动、商场设备等关联部门，应当在空间上和
轨制上妥当分离，以达到风险防守的目的。对因业务需要瞻念察内幕信息的东谈主员，应制定严
格的批准设施。
（1）确立加强里面风险禁止的带领想想，细目风险禁止的宗旨和原则；
（2）建立线索分明、权责明确的风险禁止体系；
（3）建立公司风险禁止设施；
（4）对公司里面风险进行全面、系统的评估，制定风险禁止狡计；
（5）细目公司风险禁止的旅途和措施；
（6）保障风险禁止轨制的握续性和有用性，制定可行的风险禁止轨制的评价和检查机
制。
公司根据基金不停的业务特质成立里面机构，并在此基础上建立层层递进、严实有用
的多级风险防守体系：
（1）一级风险防守
一级风险防守是指在公司董事会层面对公司的风险进行的腐化和禁止。
董事会下设风险禁止与审计委员会，负责公司里面禁止的监督、审查和公司的审计工
作。对公司里面禁止轨制的有用性进行评价，对公司规画不停和基金业务运作的正当合规
性进行监督检查，协助董事会建立并有用维持公司里面禁止系统，对公司规画中的风险进
行研究、分析和评估，并建议风险防守措施和建议，保证公司的范例健康发展。风险禁止
与审计委员会的基本职能为：
①协助董事会建立科学合理、禁止严实、运行高效的里面禁止组织体系和轨制体系。
②审查、评价公司基金投资不停轨制、商场营销不停轨制、风险不停轨制等各项里面
禁止轨制的正当合规性、合感性和有用性。
③检查和评价公司不停和资产规画、基金不停和资产规画中对国度关联法律法例、中
国证监会部门规章以及基金合同的投降和履行情况，并出具评估主意或改正决策。
④依期或不依期听取公司主要规画不停东谈主员对于风险不停劳动的申报。
⑤检查和评价公司各项里面禁止轨制的履行情况并建议改进主意。
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⑥评估公司不停和基金不停中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险禁止
劳动的有用性，并建议改进主意。
⑦检查公司司帐政策、财务景况和财务陈述设施，与外部审计机构进行交流。
⑧对公司里面禁止和风险不停劳动进行侦探。
⑨董事会安排的其他事项。
公司设看管长。看管长看成风险禁止与审计委员会的履行机构，对董事会负责，按照
中国证监会的端正和风险禁止与审计委员会的授权进行劳动。
（2）二级风险防守
二级风险防守是指在公司投资决策委员会和监察稽核部、风险不停部线索对公司的风
险进行的腐化和禁止。
投资决策委员会在总司理的指点下，研究并制定公司基金资产的投资战术和投资策略，
对基金的总体投资情况建议带领性主意，从而达到散布投资风险，提升基金资产的安全性
的目的。其在风险禁止中主要职责为：
①研究并确立公司的基金投资理念和投资宗旨；
②决定基金资产在现款、债券和股票中的分派比例；
③审核基金司理建议的投资组合决策，对其运作过程中的风险进行评估和禁止；
④批准基金司理拟订的投资原则，对基金司理作念出投资授权；
⑤对超出投资决策委员会履行委员及基金司理权限的投资格式作出决定。
监察稽核部、风险不停部在总司理的指点下，安然于公司各业务部门和各分支机构，
对各岗亭、各部门、各机构、各项业务中的风险禁止情况实施监督。其在风险禁止中主要
职责是：
①根据各项风险的产生门径，和关联的业务部门一都，共同制定对风险的事前防守和
过后审查决策；
②就各部门里面风险禁止轨制的履行情况独速即履行检查、评价、陈述及建议职能；
③走访公司里面的违章案件，协助监管机构处理关联事宜；
④对基金运作和公司里面不停进行日常监督与稽核，并向总司理申报。
（3）三级风险防守
三级风险防守是公司各部门对自身业务劳动中的风险进行的自我检查和禁止。
公司各部门根据规画狡计、业务王法及本部门具体情况制定本部门的劳动历程及风险
禁止措施，达到：
①一线岗亭双东谈主双职双责，相互监督；顺利与交游、资金、电脑系统、要紧空缺支票、
业务用章战斗的岗亭，实行双东谈主负责；属于单东谈主、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；
②关联部门、关联岗亭之间相互监督制衡。关节部门和关联岗亭之间建立要紧业务凭
据顺畅传递的渠谈，各部门和岗亭分别在我方的授权规模内承担各自的职责，将风险禁止
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在最小规模内。
（1）本公司承诺以上对于里面禁止的表示确切、准确；
（2）本公司承诺根据商场变化和公司发展接续完善里面风险禁止轨制。
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第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
称号：祥瑞银行股份有限公司
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼
法定代表东谈主：谢永林
成立日历：1987 年 12 月 22 日
组织现象：股份有限公司
注册本钱：19,405,918,198 元
存续时期：握续规画
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号
计算东谈主：黄然然
计算电话：0755-25879876
祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰球性股份制交易银行（深圳证券交游所
简称：祥瑞银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6
月接管合并原祥瑞银行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司
过火子公司共计握有祥瑞银行 58%的股份，为祥瑞银行的控股激动。结果 2023 年 6 月末，
祥瑞银行有 109 家分行（含香港分行）,共 1,205 家营业机构。
亿元（同比增长 14.9%）、资产总额 55,005.24 亿元（较上年末增长 3.4%）、接管入款本
金余额 33,815.34 亿元（较上年末增长 2.1%）、披发贷款和垫款总额 34,391.31 亿元（较
上年末增长 3.3%）。
祥瑞银行总行设资产托处事迹部，下设客群拓展处、营销推动处、估值核算室、资金
算帐室、转型发展处、数字平台室、看管合规室、基金服务中心 8 个处室，现在部门东谈主员
为 78 东谈主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关联职工配置都全且从业
训诲丰富，托管部中枢不停层具备银行不停、证券或托管业务十年以上从业训诲。
年 6 月末，祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值范畴共计 6,974 亿，祥瑞银行已
托管 274 只证券投资基金，隐蔽了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF 等多
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种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求。
二、基金托管东谈主的里面风险禁止轨制评释
看成基金托管东谈主，祥瑞银行股份有限公司严格投降国度关联托管业务的法律法例、行
业监管要求，自发形成遵法规画、范例运作的规画理念和规画作风；确保基金财产的安全
齐全，确保关联信息果然切、准确、齐全、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益；确保
里面禁止和风险不停体系的有用性；防守和化解规画风险，确保业务的安全、稳健运行，
促进规画宗旨的收尾。
祥瑞银行股份有限公司设有总行安然一级部门资产托处事迹部，是全行资产托管业务
的不停和运营部门，挑升配备了专职里面监察稽核东谈主员负责托管业务的里面禁止和风险管
理劳动，具有安然哄骗监督稽核劳动的权利和智商。
资产托处事迹部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了不停轨制、禁止轨制、岗亭
职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作暖热利进行；取得基金从业资历的东谈主
员妥当监管要求；业务不停严格实行复核、审核、检查轨制，授权劳动实行集中禁止，业
务图章按规程维持、存放、使用，账户贵寓严格维持，制约机制严格有用；业务操作区专
门成立，顽固不停，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，严防泄密；业求实
现自动化操作，严防东谈主为事故的发生，本事系统齐全、安然。
三、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和设施
依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行
业宽敞使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合
同端正，对基金不停东谈主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情况进行监督，并定
期编写基金投资运作监督陈述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清
算和核算服务门径中，对基金不停东谈主发送的投资指示、基金不停东谈主对各基金用度的索要与
开支情况进行检查监督。
（1）每劳动日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例禁止方针进行例行监控，
发现投资比例超标等特地情况，向基金不停东谈主发出版面通知，与基金不停东谈主进行情况核实，
督促其纠正，并实时陈述中国证监会。
（2）收到基金不停东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资规模、投资对象及交游敌手
等内容进行正当合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督陈述，对各基金投资运
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作的正当合规性、投资安然性和作风权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过本事或非本事妙技发现基金涉嫌违章交游，电话或书面要求不停东谈主进行解释
或举证，并实时陈述中国证监会。
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第五部分 关联服务机构
一、基金份额发售机构
（1）长城基金不停有限公司直销中心
住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、38
层、39 层
办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
法定代表东谈主：王军
电话：0755-29279128
传真：0755-29279124
计算东谈主：余伟维
客户服务电话：400-8868-666
网址：www.ccfund.com.cn
（2）长城基金不停有限公司电子交游平台
出动客户端：长城基金 APP
微深信务号：长城基金
基金不停东谈主可根据关联法律、法例的要求，弃取妥当要求的机构销售本基金，并实时
在网站上公示。
本基金销售机构及计算方式请查阅本基金不停东谈主网站上的公示信息。
二、基金登记机构
称号：长城基金不停有限公司
住所（办公地址）：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层
DEF 单元、38 层、39 层
法定代表东谈主：王军
电话：0755-29279188
传真：0755-29279000
计算东谈主：阳雄
客户服务电话：400-8868-666
三、讼师事务所与承办讼师
称号：北京市中盛讼师事务所
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住所：北京市向阳区开国门外大街甲 8 号外洋财路中心 2208 室
办公地址：北京市向阳区开国门外大街甲 8 号外洋财路中心 2208 室
负责东谈主：李佳
电话：010-85288877
传真：010-85288977
承办讼师：江之光、周一鸣
计算东谈主：江之光
四、司帐师事务所和承办注册司帐师
司帐师事务所称号：德勤华永司帐师事务所（特殊平日合伙）
住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
办公地址：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼
履行事务合伙东谈主：付建超
电话：+86(21)61418888
传真：+86(21)63350003
计算东谈主：陈晓莹
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第六部分 基金的召募
本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他
关联端正，并经中国证监会 2023 年 12 月 11 日证监许可20232789 号文注册召募。
一、基金的类别
债券型证券投资基金
二、基金的运作方式
契约型绽放式
三、基金存续期
不依期
四、召募期限
自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月。
本基金自 2024 年 3 月 4 日至 2024 年 3 月 5 日进行发售。
基金不停东谈主可根据基金销售情况在召募期限内妥当延长或镌汰基金发售时候，并实时公
告。
五、发售对象
妥当法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资
者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
六、发售方式
通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告
以及基金不停东谈主网站表示并往往更新的销售机构名录。
本基金认购采选全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购不告成，基金不停东谈主将
认购不告成或认购无效的款项归赵。基金投资东谈主在召募期内可屡次认购，认购央求一领受理
不得取销。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构依然接收到认
购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购份额的阐明情况，投
资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
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本基金认购的央求方式为书面央求或基金不停东谈主公布的其他方式。
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，按面值发售。
八、召募范畴上限
本基金可成立初次召募范畴上限，具体召募上限及范畴禁止的决策详见基金份额发售公
告或其他公告。若本基金成立初次召募范畴上限，基金合同成效后不受此召募范畴的限制。
九、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
十、基金份额的类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资者认购/申购时收取认购费或申购费、但不从本类别基金资产入网提销售服务费的基
金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购费或申购费，而从本类别基
金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类、C 类基金份额分别成立代码，分别计较和公告两类基金份额净值和两类
基金份额累计净值。
投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。
关联基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金不停东谈主细目，并在招募评释书或关联
公告中公告。根据基金销售情况，基金不停东谈主可在法律法例允许以及不挫伤已有基金份额握
有东谈主权益的情况下，经与基金托管东谈主协商，加多、减少或调治基金份额类别成立和对基金份
额分类办法及王法进行调治，调治实施前基金不停东谈主需实时公告并报中国证监会备案，不需
召开基金份额握有东谈主大会。
十一、认购用度
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，投资者不错屡次认购本基金，A 类基金
份额认购费率按每笔认购央求单独计较。本基金 C 类基金份额不收取认购用度。
本基金对通过直销柜台认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他认购 A 类基
金份额的投资者实施永别的认购费率。本基金 A 类基金份额的认购费率具体如下：
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认购金额(含认购费) 认购费率
注：上述认购费率适用于除通过本公司直销柜台认购本基金 A 类基金份额的待业金客
户除外的其他投资者。
认购金额(含认购费) 认购费率
注：上述特定认购费率适用于通过本公司直销柜台认购本基金 A 类基金份额的待业金
客户，包括基本养老基金与照章成立的养老狡计筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养
老基金等，具体包括：寰球社会保障基金；不错投资基金的场地社会保障基金；企业年金单
一狡计以及围聚狡计；企业年金理事会托付的特定客户资产不停狡计；企业年金待业金居品。
如翌日出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司在法律法例允许的前
提下可将其纳入待业金客户规模。
本基金 A 类基金份额认购费由 A 类基金份额的认购者承担，不列入基金财产。A 类基
金份额认购用度用于本基金的商场推行、销售、注册登记等召募时期发生的各项用度。
十二、基金认购份额的计较
净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）
认购用度＝认购金额-净认购金额
认购份额＝（净认购金额+认购资金利息）/基金份额开头面值
认购用度为固定金额时：
认购用度＝固定金额
净认购金额＝认购金额－认购用度
认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额开头面值
例：某投资者（非待业金客户）投资 50,000 元认购本基金 A 类基金份额，对应的认购
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费率为 0.3%，若认购期内认购资金获取的利息为 25 元，基金份额开头面值为 1.00 元，则其
可得到的 A 类基金份额计较如下：
净认购金额＝50,000/(1+0.3%)＝49,850.45 元
认购用度＝50,000－49,850.45＝149.55 元
认购份额＝(49,850.45+25)/1.00＝49,875.45 份
即投资者（非待业金客户）投资 50,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在
认购期内获取的利息，可得到 49,875.45 份本基金 A 类基金份额。
认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额开头面值
例：某投资者投资 50,000 元认购本基金 C 类基金份额，若认购期内认购资金获取的利
息为 25 元，基金份额开头面值为 1.00 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：
认购份额=（50,000+25）/1.00=50,025.00 份
即投资者投资 50,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在认购期内获取的利
息，可得到 50,025.00 份本基金 C 类基金份额。
产生的收益或损失由基金财产承担。
十三、投资者对基金份额的认购
金份额发售公告和各销售机构的关联业务王法。
（1）本基金认购以金额央求。
（2）投资者认购前，需按销售机构端正的方式全额缴款。
（3）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购央求不允许取销。
（1）初次认购最低金额为 1 元，追加认购最低金额为 1 元。
（2）召募期内，单个投资者的累计认购金额莫得限制，但如本基金单个投资东谈主累计认
购的基金份额数达到或者跳动基金总份额的 20%，基金不停东谈主有权对该投资东谈主的认购央求进
行限制。基金不停东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致单个投资者握有基金份额的比例
达到或者跳动 20%，或者变相隐没前述 20%比例要求的，基金不停东谈主有权断绝该等全部或者
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部分认购央求。投资东谈主认购的基金份额数以基金合同成效后登记机构的阐明结果为准。
（3）基金不停东谈主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，调治上述对认购的金额
限制，基金不停东谈主必须在调治实施前依照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介公告。
十四、认购的阐明
对于 T 日交游时候内受理的认购央求，登记机构将在 T+1 日就央求的有用性进行阐明。
但对央求有用性的阐明仅代表照实接收了投资者的认购央求，认购央求的告成阐明应以登记
机构在本基金认购收尾后的登记阐明结果为准。投资者应在本基金成立后到各销售网点或以
其端正的其他正当方式查询最终阐明情况。
十五、召募资金利息的处理方式
有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主通盘，其中利
息转份额以登记机构的记录为准。
十六、召募资金的维持
基金合同成效前，投资东谈主的认购款项只可存入专用账户，任何东谈主不得动用。召募时期发
生的信息表示费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中列支。
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第七部分 基金合同的成效
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募
集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基
金不停东谈主依据法律法例及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机
构验资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金不停东谈主持理收场基金备案手续并取得中国证监
会书面阐明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金不停东谈主在收到中国
证监会阐明文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金不停东谈主应将基金召募时期募
集的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式
如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金不停东谈主应当承担下列劳动：
息；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴
《基金合同》成效后，贯穿 20 个劳动日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金
资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在依期陈述中赐与表示；贯穿 60 个劳动
日出现前述情形的，基金不停东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会陈述并建议责罚决策，
如握续运作、周折运作方式、与其他基金合并或者拆伙基金合同等，并 6 个月内召集基金
份额握有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。
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第八部分 基金份额的申购、赎回
一、申购、赎回的场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东谈主在招募评释
书或基金不停东谈主网站表示并往往更新的销售机构名录中列明。基金不停东谈主可根据情况变更或
增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购、赎回的绽放日实时候
投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳
证券交游所的正常交游日的交游时候，但基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或
基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时候变更或其他特殊情
况，基金不停东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调治，但应在实施日前依照
《信息表示办法》的关联端正在端正媒介上公告。
基金不停东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月开头办理申购，具体业务办理时候在
申购开头公告中端正。
基金不停东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月开头办理赎回，具体业务办理时候在
赎回开头公告中端正。
在细目申购开头与赎回开头时候后，基金不停东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披
露办法》的关联端正在端正媒介上公告申购与赎回的开头时候。
基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或周折央求且登记机构阐明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购、赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后计较的该类基金份额净值为基
准进行计较；
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法权益不受挫伤并得到自制对待。
基金不停东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不停东谈主必须在新规
则开头实施前依照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介上公告。
四、申购、赎回的设施
投资东谈主必须根据销售机构端正的设施，在绽放日的具体业务办理时候内建议申购或赎回
的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；基
金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。投资者在提交赎回央求时，必须有满盈的基金
份额余额，不然所提交的赎回央求无效。基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份
额登记机构阐明赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回央求成效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交
易所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不停东谈主
及基金托管东谈主所能禁止的成分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形放弃后的下一
个劳动日划出。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。
基金不停东谈主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求
日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提
交的有用央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其
他方式查询央求的阐明情况。若申购不告成，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机构照实
接收到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投
资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
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必须在新王法实施前依照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介上公告。
五、申购、赎回的数额限制
，投资东谈主通过销售机构申购本基金时，
当销售机构设定的最低申购金额高于该申购金额限制时，除需得志基金不停东谈主端正的前述最
低申购金额限制外，还应罢黜销售机构的业务端正；
应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益，基金不停东谈主基于投资运作与风险
禁止的需要，可采选上述措施对基金范畴赐与禁止。具体请参见关联公告；
份额数不得达到或跳动基金份额总和的 20%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导
致被迫达到或跳动 20%的除外）
。法律法例、监管机构另有端正的，从其端正；
限制。基金不停东谈主必须在调治前依照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介上公告。
六、申购和赎回的用度
本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，投资者不错屡次申购本基金，A 类基金
份额申购费率按每笔申购央求单独计较。本基金 C 类基金份额不收取申购用度。
本基金对通过直销柜台申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他申购 A 类基
金份额的投资者实施永别化的申购费率。本基金 A 类基金份额具体申购费率如下表所示：
（1）A 类基金份额申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
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注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金客
户除外的其他投资者。
（2）A 类基金份额特定申购费率
申购金额(含申购费) 申购费率
注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金 A 类基金份额的待业金
客户，包括基本养老基金与照章成立的养老狡计筹集的资金过火投资运营收益形成的补充养
老基金等，具体包括：寰球社会保障基金；不错投资基金的场地社会保障基金；企业年金单
一狡计以及围聚狡计；企业年金理事会托付的特定客户资产不停狡计；企业年金待业金居品。
如翌日出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司在法律法例允许的前
提下可将其纳入待业金客户规模。
A 类基金份额的申购用度在投资东谈主申购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要
用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。
本基金的赎回费率随基金份额握巧合候的加多而递减，两类基金份额适用疏导的赎回费
率。具体费率如下表所示：
握续握有期限（T） 赎回费率
T＜7 日 1.5%
T≥7 日 0
赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收
取。赎回费全额计入基金财产。
率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介上公告。
本体性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销狡计，依期或不依期地开展基金促销活
动。在基金促销行为时期，按关联监管部门要求履行必要手续后，基金不停东谈主不错对基金销
售用度实行一定的优惠。
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基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例罢黜关联法律法例以及监管部门、自律王法的
端正。
七、申购份额与赎回金额的计较
（1）A 类基金份额申购份额的计较
净申购金额＝申购金额/（1+申购费率）
申购用度＝申购金额-净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值
申购用度为固定金额时：
申购用度＝固定金额
净申购金额＝申购金额－申购用度
申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值
例：投资者（非待业金客户）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费
率为 0.4%，若申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元，其获取的基金份额计较
如下：
净申购金额＝50,000/（1＋0.4%）＝49,800.80 元
申购用度＝50,000－49,800.80＝199.20 元
申购份额＝49,800.80/1.0200＝48,824.31 份
即投资者（非待业金客户）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，可得到 48,824.31
份 A 类基金份额。
（2）C 类基金份额申购份额的计较
申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值
例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，若申购当日 C 类基金份额的基
金份额净值为 1.0300 元，其获取的基金份额计较如下：
申购份额=50,000/1.0300=48,543.69 份
即投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，可得到 48,543.69 份本基金 C 类基
金份额。
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赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值
赎回用度＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回用度
例：某基金份额握有东谈主赎回其握有的本基金 A 类基金份额 10,000 份，握有期为 6 天，
对应的赎回费率为 1.5%，若赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1000 元，则其得到的赎回金额
计较如下：
赎回总额＝10,000×1.1000＝11,000.00 元
赎回用度＝11,000.00×1.5%＝165.00 元
赎回金额＝11,000.00－165.00＝10,835.00 元
即基金份额握有东谈主赎回其握有的 10,000 份本基金 A 类基金份额，若赎回当日 A 类基金
份额净值是 1.1000 元，则其获取的赎回金额为 10,835.00 元。
算结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
用，赎回金额单元为元，计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
产净值/T 日该类基金份额的余额数目，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在今日收市后计较，并在
T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当设施，不错妥当蔓延计较或公告。本基金 A 类基金
份额和 C 类基金份额将分别计较基金份额净值并单独公告。
八、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金不停东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且选拔估
值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金不停东谈主应当
暂停接受基金申购央求。
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达到或者跳动 50%，或者变相隐没 50%集中度的情形时，基金不停东谈主有权对该等申购央求进
行部分阐明或断绝接受该等申购央求。
绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。
发生上述第 1、2、4、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受投资东谈主
申购央求时，基金不停东谈主应当根据关联端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的
申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃
时，基金不停东谈主应实时规复申购业务的办理。如果法律法例、监管要求调治导致上述第 3 项
内容取消或变更的，基金不停东谈主在履行妥当设施后，可修改上述内容，不需召开基金份额握
有东谈主大会。
九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项：
回央求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活
跃商场价钱且选拔估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明
后，基金不停东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项。
停接受基金份额握有东谈主的赎回央求。
发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不停东谈主应按
端正报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，
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应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可展期
支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额握有东谈主在央求赎
回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金不停东谈主
应实时规复赎回业务的办理并公告。
十、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金周折中转出
央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金周折中转入央求份额总和后的余额)跳动前一
绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或
部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金不停东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正常赎回
设施履行。
（2）部分展期赎回：当基金不停东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有勤快或以为因支付投
资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不停东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。
对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取展期赎回或取消赎回。选
择展期赎回的，将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回央求将被取销。展期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，
无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处
理。
（3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求跳动上一绽放日基金总
份额的 20%，基金不停东谈主有权先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的赎回央求实施展期
办理，而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求与其他基金份额握有东谈主的
赎回央求，基金不停东谈主不错根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式
对该部分有用赎回央求与其他基金份额握有东谈主的赎回央求一并办理。通盘展期的赎回央求与
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下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎
回金额，依此类推，直到全部赎回为止。具体见关联公告。
（4）暂停赎回：贯穿 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金不停东谈主以为有必
要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳动
当发生上述多数赎回并展期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规
定的其他方式在 3 个交游日内通知基金份额握有东谈主，评释关联处理方法，并在两日内在端正
媒介上刊登公告。
十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告
停公告。
新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各类基金份额净值。
露办法》的关联端正，最迟于从头绽放日在端正媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也
不错根据现实情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时候，届时可不再另行发布从头
绽放的公告。
十二、基金周折
基金不停东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金不停东谈主
不停的其他基金之间的周折业务，基金周折不错收取一定的周折费，关联王法由基金不停东谈主
届时根据关联法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与关联机构。
十三、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
袭取是指基金份额握有东谈主牺牲，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金
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份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是
指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于妥当条件
的非交游过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。
十四、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照端正的程序收取转托管费。
十五、依期定额投资狡计
基金不停东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资狡计，具体王法由基金不停东谈主另行端正。投
资东谈主在办理依期定额投资狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管
理东谈主在关联公告或更新的招募评释书中所端正的依期定额投资狡计最低申购金额。
十六、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的关联端正办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额
仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。
十七、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监
会招供的交游场合或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登
记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金不停
东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”部分
的端正或关联公告。
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十九、如关联法律法例允许基金不停东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金
不停东谈主可制定和实施相应的业务王法。
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第九部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金以政策性金融债为主要投资对象，在严格禁止风险的前提下，力求收尾基金资
产的永远沉稳升值。
二、投资规模
本基金的投资规模为具有素雅流动性的金融用具，包括国债、政策性金融债、债券回
购、银行入款以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须妥当中国证监会关联规
定。本基金不投资于除国债、政策性金融债除外的债券资产，也不投资于股票等权益类资
产。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行妥当设施后，
不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中
投资于剩余期限在 0-5 年（包含 5 年）的政策性金融债的比例不低于本基金非现款基金资产
的 80%；每个交游日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
政策性金融债是指由我国政策性银行（国度设备银行、中国农业发展银行、中国收支口
银行）刊行的金融债券。
如果法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行妥当设施
后，不错调治上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金通过详尽分析国表里宏不雅经济态势、利率走势、收益率弧线变化趋势等成分，
并连结各类固定收益类资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风险特征，在
妥当本基金关联投资比例端正的前提下，决定组合的久期水平、期限结构和类属配置，并
在此基础上实施债券投资组合不停，以获取较高的投资收益。
本基金以剩余期限在 0-5 年（包含 5 年）的政策性金融债为主要投资标的。本基金债券
投资将采选久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券弃取策略等投资策略。
本基金将根据宏不雅经济发展景况、金融商场运行特质等成分细目组合的全体久期，有
效的禁止全体资产风险，并根据商场利率变化动态积极调治债券组合的平均久期及期限分
布，以有用提升投资组合的总投资收益。如果预期利率下降，本基金将加多组合的久期，
以较多地获取债券价钱上涨带来的收益；反之，如果预期利率上涨，本基金将镌汰组合的
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久期，以减小债券价钱下降带来的风险。
收益率弧线的现象变化是判断商场全体走向的一个要紧依据，本基金将据此调治组合
债券的搭配，即通过对收益率弧线现象变化的计算, 当令选拔枪弹式、杠铃或梯形策略构
造组合，并进行动态调治。
本基金将选拔骑乘策略增强组合的握有期收益。当债券收益率弧线比拟陡峻时，也即
相邻期限利差较大时，不错买入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于
相对高位的债券，跟着握有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，债券的收益率水平将
会较投资期初有所下降，对应的将是债券价钱的走高，而这一时期债券的涨幅将会高于其
他时期，这么就不错获取丰厚的价差收益即本钱利得收入。
本基金将选拔息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。该策略
是指在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获取的资金投资于债券，利用
杠杆放大债券投资的收益。
本基金将根据单个债券到期收益率相对于商场收益率弧线的偏离进度，连结流动性、
弃取权要求、税赋特质等成分，细目其投资价值，弃取订价合理或价值被低估的债券进行
投资。
今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交游方式的翻新等，基金还将积极寻
求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当设施后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。
四、投资决策依据和决策设施
（1）国度关联法律、法例和基金合同的端正；
（2）《长城基金不停有限公司王法》的关联端正；
（3）《长城基金不停有限公司投资不停轨制》的关联端正。
（1）研究员依期对宏不雅经济、投资策略、投资品种等建议分析陈述，为投资决策委员
会和基金司理提供投资决策依据；对于可能对质券商场形成紧要影响的突发事件，实时提
出评估主意及决策建议。
（2）固定收益部负责建立和珍惜公司固定收益投资对象库，提供各券种的基本面情况
及投资要点分析。
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（3）基金司理在对经济形势和商场运作态势进行分析后，在固定收益投资对象库的基
础上拟定资产配置策略、个券握仓比例，对个券基本面进行分析，最终细目要点握券券种，
作念出资产配置提案和要点券种投资决策，报投资决策委员会辩论。
（4）投资决策委员会在基金司理上报的资产配置提案的基础上，辩论并细面前一阶段
的资产配置和要点券种投资决定，会议决定以书面现象下达给基金司理。
（5）根据投资决策委员会细目的资产配置决议和要点券种投资决定，基金司理负责在
固定收益投资对象库中弃取拟投资的券种，并制定投资组合决策。
（6）基金司理在信用类固定收益资产投资前，固定收益研究员需对债券进行信用风险
评价，妥当信用程序的债券方可进行投资。
五、投资限制
基金的投资组合应罢黜以下限制：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于剩余期限在 0-5 年
（包含 5 年）的政策性金融债的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；
（2）本基金每个交游日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；
（4）本基金不停东谈主不停的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%，
完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求端正的比例限制；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%；
因证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金不妥当该比
例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；
（7）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；
（8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（5）、（6）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴
变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金不停东谈主
应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，
从其端正。
基金不停东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当妥当基金合同的约定。基
金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开头。
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如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适
当设施后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的端正为准。
为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷劳动的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、左右证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为；
（7）法律、行政法例和中国证监会端正拒接的其他行为。
基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、现实禁止东谈主或
者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要
关联交游的，应当妥当基金的投资宗旨和投资策略，罢黜基金份额握有东谈主利益优先的原则，
防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱履行。关联交
易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表示。紧要关联交游应提交基金管
理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的安然董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年
对关联交游事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在
履行妥当设施后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的端正为准。
六、事迹比拟基准
本基金事迹比拟基准为中债-0-5 年政策性金融债指数收益率×95%+银行活期入款利率
（税后）×5%。
中债-0-5 年政策性金融债指数附庸于中债总指数族分类，该指数成份券包括在境内公
设备行且上市流畅的待偿期 5 年以内（包含 5 年）的政策性银行债，可看成投资该类债券的
事迹基准。
如果指数编制单元住手计较编制或发布以上指数、革新以上指数称号，或以上指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法等紧要变更导致以上指数不宜连续看成事迹比拟基准，
或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金
不停东谈主不错依据珍惜基金份额握有东谈主正当权益的原则，根据现实情况对事迹比拟基准进行
相应调治。调治事迹比拟基准应经基金托管东谈主同意，并报中国证监会备案。基金不停东谈主应
在调治实施前在端正媒介上赐与公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
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七、风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于搀和型基金和
股票型基金。
八、基金不停东谈主代表基金哄骗关联权利的处理原则及方法
利益；
不当利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有
东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所主意后，不错
依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基
准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付
等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的端正。
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第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金
款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构
和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安然。
四、基金财产的维持和责罚
本基金财产安然于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主
维持。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法
规和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。
基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告破产等原因进行清
算的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与
其固有资产产生的债务相互抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权
债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。
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第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关联的证券交游场合的交游日以及国度法律法例端正需要对
外皮露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金不停东谈主在细目关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业司帐准则》、
监管部门关联端正。
除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应选拔最近交
易日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不可确切反馈公允
价值的，应答报价进行调治，细目公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，
并在估值本事中沟通不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该
限制是针对资产握有者的，那么在估值本事中不应将该限制看成特征沟通。此外，基金管
理东谈主不应试虑因其巨额握有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息支握的估值本事细目公允价值。选拔估值本事细目公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才
不错使用不可不雅察输入值。
调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调治并细目公允
价值。
四、估值方法
（1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提
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供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；
（3）交游所含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收
款日历间登第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；
回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值本事细目公允价值。
（1）初次公设备行未上市的债券，选拔估值本事细目公允价值；
（2）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，选拔在当前情况下
适用况且有满盈可利用数据和其他信息支握的估值本事细目其公允价值。
当日的估值全价估值。对寰球银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。含投资者回售权的固定收益品种，
哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间登第第三方估值机构提供的相应品种的唯
一估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照
长待偿期所对应的价钱进行估值。对于寰球银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在活跃
商场的固定收益品种，选拔在当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息支握的估
值本事细目其公允价值。
握有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
值的自制性。
端正估值。
如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关联
法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，两边协商责罚。
根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本
基金的基金司帐劳动方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联
各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照基金不停东谈主对基金净值信息
的计较结果对外赐与公布。
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五、估值设施
份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主不错设
立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。
基金不停东谈主于每个劳动日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。
的端正暂停估值时除外。基金不停东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各类基金份额净值
结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按端正对外公布。
六、估值诞妄的处理
基金不停东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类
基金份额净值诞妄。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、
或投资东谈主自身的错误形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的劳动东谈主应当对由
于该估值诞妄遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予
补偿，承担补偿劳动。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄劳动方应实时配合各方，
实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄劳动方承担；由于估值诞妄劳动方
未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄劳动方对顺利损失承担
补偿劳动；若估值诞妄劳动方依然积极配合，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行
更正而未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值诞妄劳动方应答更正的情况向关联当事
东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的劳动方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对
估值诞妄的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄
劳动方仍应答估值诞妄负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得
利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄劳动方应补偿受损方的损失，并
在其支付的补偿金额的规模内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如
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果获取不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获
得的补偿额加上依然获取的不当得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值错
误劳动方。
（4）估值诞妄调治选拔尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因细目
估值诞妄的劳动方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的劳动方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并采选合理的措施严防损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告并报
中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
七、暂停估值的情形
理东谈主应当暂停基金估值；
八、基金净值的阐明
基金资产净值和各类基金份额净值由基金不停东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。
基金不停东谈主应于每个绽放日交游收尾后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发
送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐明后发送给基金不停东谈主，由基金不停
东谈主对基金净值按端正赐与公布。
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九、特殊情况的处理
金资产估值诞妄处理。
据诞妄等原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、妥当、合理的措施进行检查，
可是未能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿劳动。但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减弱或放弃由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账
户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
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第十二部分 基金的收益分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后
的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已收尾收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
情况届时不依期发布的关联公告，若《基金合同》成效动怒 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
一类别的每一基金份额享有同等分派权；
在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前
提下，基金不停东谈主可在履行妥当设施后对基金收益分派原则进行调治，不需召开基金份额
握有东谈主大会。
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决策的细目、公告与实施
本基金收益分派决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表示办法》
的关联端正在端正媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
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基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份
额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规
则》履行。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。
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第十三部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式
本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。不停费的计较方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金不停费
E 为前一日的基金资产净值
基金不停费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不停东谈主与基金托管
东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日
内从基金财产中一次性支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如
下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不停东谈主与基金托管
东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个劳动日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。
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本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%的年费率计提。
销售服务费的计较公式如下：
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管
理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主协商一致的方式自动于次
月首日起 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金不停东谈主，由基金不停东谈主分别支付给
各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应契约端正，按
用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的格式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋
账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见本招募
评释书“侧袋机制”部分的端正。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。基金
财产投资的关联税收，由基金份额握有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度
关联税收征收的端正代扣代缴。
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第十四部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐政策
如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表示；
按照关联端正编制基金司帐报表；
式阐明。
二、基金的年度审计
法》端正的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按照《信息表示办法》的关联端正在端正媒介公告。
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第十五部分 基金的信息表示
一、本基金的信息表示应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流动
性风险不停端正》、《基金合同》过火他关联端正。关联法律法例对于信息表示的端正发生
变化时，本基金从其最新端正。
二、信息表示义务东谈主
本基金信息表示义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基
金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。
本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中
国证监会的端正表示基金信息，并保证所表示信息果然切性、准确性、齐全性、实时性、
简明性和易得性。
本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予表示的基金信息通过符
合中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息表示办法》端正的
互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表示，并保证基金投资者冒失按照《基金合同》
约定的时候和方式查阅或者复制公开表示的信息贵寓。
三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开表示的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息表示
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除稀奇评释外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开表示的基金信息
公开表示的基金信息包括：
（一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵寓概要
有东谈主大会召开的王法及具体设施，评释基金居品的性情等波及基金投资者紧要利益的事项
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的法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表示及基金份额握有东谈主
服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应
当在三个劳动日内，更新基金招募评释书并登载在端正网站上；基金招募评释书其他信息
发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金拆伙运作的，基金不停东谈主不再更新基金
招募评释书。
动中的权利、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当
在三个劳动日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业
网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金拆伙
运作的，基金不停东谈主不再更新基金居品贵寓概要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金不停东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份
额发售公告、基金招募评释书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在端正报刊上，将
基金份额发售公告、基金招募评释书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约登
载在端正网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在端正网站上。
（二）基金份额发售公告
基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说
明书确当日登载于端正媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金不停东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》成效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在开头办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周
在端正网站表示一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
在开头办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，
通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽放日的各类基金份额净值和各类
基金份额累计净值。
基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表示半年度和年
度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
长城 0-5 年政策性金融债债券型证券投资基金招募评释书更新
基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者冒失在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述
基金不停东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登
载在端正网站上，并将年度陈述提醒性公告登载在端正报刊上。基金年度陈述中的财务会
计陈述应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。
基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述
登载在端正网站上，并将中期陈述提醒性公告登载在端正报刊上。
基金不停东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度陈述，将季度报
告登载在端正网站上，并将季度陈述提醒性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或
者年度陈述。
基金不停东谈主应当在基金年度陈述和中期陈述中表示基金组联合产情况过火流动性风险
分析等。
陈述期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在基金依期陈述“影响投资者决策的其他要紧信息”
项下表示该投资者的类别、陈述期末握有份额及占比、陈述期内握有份额变化情况及本基
金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（七）临时陈述
本基金发生紧要事件，关联信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在
端正报刊和端正网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影
响的下列事件：
托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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变动；
东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；
处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到
紧要行政处罚、刑事处罚；
东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交游事项，但中国证监会另有端正的除外；
率发生变更；
大影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。
（八）澄澈公告
在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场崇高传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，相
关信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈。
（九）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）算帐陈述
基金合同拆伙的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并
制作算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在端正网站上，并将算帐陈述提醒
性公告登载在端正报刊上。
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（十一）实施侧袋机制时期的信息表示
本基金实施侧袋机制的，关联信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说
明书的端正进行信息表示，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的端正。
（十二）中国证监会端正的其他信息。
六、信息表示事务不停
基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示不停轨制，指定挑升部门及高等不停
东谈主员负责不停信息表示事务。
基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当妥当中国证监会关联基金信息表示内容
与神志准则等法例的端正。
基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金
不停东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、
更新的招募评释书、基金居品贵寓概要、基金算帐陈述等公开表示的关联基金信息进行复
核、审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子阐明。
基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中弃取一家报刊表示本基金信息。基金不停
东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关联
报送信息果然切、准确、齐全、实时。
基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公
共媒介表示信息，可是其他环球媒介不得早于端正媒介表示信息，况且在不同媒介上表示
吞并信息的内容应当一致。
为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计陈述、法律主意书的专科机构，
应当制作劳动底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》拆伙后 10 年。
七、信息表示文献的存放与查阅
照章必须表示的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法例端正将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息表示的情形
当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金关联信息：
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第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件和设施
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额握有
东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商司帐师事务所主意后，不错
依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
基金不停东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥当《中华东谈主民共和
国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主意。
二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回
基金份额握有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋
账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。
基金不停东谈主按照基金合同和招募评释书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋
账户运作情况细目是否暂停申购。本招募评释书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、
赎回端正适用于主袋账户份额。
按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求跳动前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。
三、实施侧袋机制时期的基金投资
侧袋机制实施时期，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、
组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不停东谈主计较各项
投资运作方针和基金事迹方针时应当以主袋账户资产为基准。
基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。
基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。
四、实施侧袋机制时期的基金估值
本基金实施侧袋机制的，基金不停东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并表示
主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥当《企业
司帐准则》的关联要求。
五、实施侧袋账户时期的基金用度
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资产净值看成基数计提。
关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费。
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付
特定资产以可出售、可转让、规复交游等方式规复流动性后，基金不停东谈主应当按照基
金份额握有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份
额握有东谈主支付对应款项。
侧袋机制实施时期，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东谈主都应当实时向
侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处
置变现，基金不停东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法例要求实时发布临时公告。
侧袋账户资产全部完成变现并拆伙侧袋机制后，基金不停东谈主应实时遴聘妥当《中华东谈主民
共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表示专项审计主意。
七、侧袋机制的信息表示
在启用侧袋机制、处置特定资产、拆伙侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生
紧要影响的事项后，基金不停东谈主应实时发布临时公告。
基金不停东谈主应按照招募评释书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息表示方式
和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金
暂停表示侧袋账户份额净值和累计净值。
侧袋机制实施时期，基金不停东谈主应当在基金依期陈述中表示陈述期内特定资产处置进
展情况，表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不看成特定资产最
终变现价钱的承诺。
八、本部分对于侧袋机制的关联端正，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如
将来法律法例或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管王法
针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当程
序后，在对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修
改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
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第十七部分 基金合同的变更、拆伙与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不
经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
后两日内在端正媒介公告。
二、《基金合同》的拆伙事由
有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当拆伙：
连续的；
三、基金财产的算帐
产算帐小组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐陈述；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法
律主意书；
（6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；
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（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经妥当《中华东谈主民共和国证
券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公
告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产
算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在端正网站上，并将算帐陈述
提醒性公告登载在端正报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。
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第十八部分 风险揭示
一、商场风险
本基金投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济成分、政事成分、投资者豪情和
交游轨制等各类成分的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主
要的风险成分包括：
因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、 产业政策、地区发展政策等）发生变化，
导致商场价钱波动而产生风险。
利率风险主如果指因金融商场利率的波动而导致证券商场价钱和收益率变动的风险。
利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金主要投资于
债券资产，其收益水平顺利受到利率变化的影响。
债券、单据偿付本息后以及回购到期后可能由于商场利率的下降濒临资金再投资的收
益率低于蓝本利率，由此本基金濒临再投资风险。
如果发生通货膨大，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货膨大对消，从而影响
基金资产的现实收益率。
信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用景况可能恶化而可能产生的到期
不可兑付的风险。
公司的规画景况受多种成分的影响，如管聪敏商、行业竞争、商场远景、本事更新、
新址品研究设备等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的公司规画不善，其债券
价钱可能着落，其偿债智商也会受到影响，或者冒失用于分派的利润减少，使基金投资收
益下降。固然基金不错通过投资各类化来散布这种非系统风险，但不可完全幸免。
跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益
水平也会随之变化，从而产生风险。
二、流动性风险
流动性风险是指因证券商场交游量不及，导致证券不可赶快、低成腹地变现的风险。
流动性风险还包括基金出现多数赎回，甚至莫得满盈的现款应付赎回支付所引致的风险。
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本基金的申购、赎回安排在意王法参见本招募评释书“基金份额的申购、赎回”章节。
购、银行入款以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须妥当中国证监会关联规
定。本基金不投资于除国债、政策性金融债除外的债券资产，也不投资于股票等权益类资
产。本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中投资于剩余期限在 0-5 年
（包含 5 年）的政策性金融债的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%。标的资产大部分
为程序化债券金融用具，均存在范例的交游场合，运作时候长，商场透明度较高，运作方
式范例，历史流动性景况素雅，正常情况下冒失实时得志基金变现需求，确保基金按时应
对赎回要求。顶点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，
从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训诲统计，绝大部分时候上述资产流动性充
裕，流动性风险可控。
得跳动该基金资产净值的 15%”，可能出现部分流动受限资产影响基金全体表现的情况。
依据《流动性风险不停端正》的关联要求，本基金会审慎评估所投资商场、行业及资产
流动性风险，并针对性制定流动性风险不停措施，有用禁止流动性风险。
当本基金出现多数赎回情形时，本基金不停东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致
后，将运用多种流动性风险不停用具对赎回央求进行禁止调治，以应答流动性风险，保护
基金份额握有东谈主的利益，包括但不限于：
具体措施参见招募评释书“基金份额的申购、赎回”中“多数赎回的情形及处理方式”
的关联内容。
基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律
法例及基金合同的约定，详尽运用各类流动性风险不停用具，对赎回央求等进行禁止调治，
看成特定情形下基金不停东谈主流动性风险不停的赞助措施，包括但不限于：
具体措施参见招募评释书“基金份额的申购、赎回”中“多数赎回的情形及处理方式”
的关联内容。
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如基金不停东谈主决定展期办理多数赎回央求，基金份额握有东谈主的部分或全部赎回央求可
能被断绝，且基金份额握有东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的
基金份额净值不同。
具体措施参见招募评释书“基金份额的申购、赎回”中“暂停赎回或减速支付赎回款
项的情形”的关联内容。
若基金不停东谈主决定暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项，投资者将濒临无法赎回或
部分赎回款项的到账时候晚于基金合同约定的正常情形下的时限。
对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入
基金财产。
若投资者在握续握有本基金 7 日以内央求赎回，则需支付 1.5%的赎回费率，这将加多
投本钱基金的交游成本。
当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明后，基
金不停东谈主应当暂停估值。
如本基金出现上述情形，则投资者将莫得可供参考的基金份额净值，并可能被暂停接
受申购赎回央求，或被减速支付赎回款项。
当基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主可选拔舞动订价机制，以确保基金估
值的自制性，具体处理原则与操作范例罢黜关联法律法例以及监管部门、自律王法端正。
当本基金选拔舞动订价时，通过调治基金份额净值的方式，不错将基金调治投资组合
的商场冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的
不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。
投资东谈主具体请参见招募评释书“侧袋机制”部分，在意了解本基金侧袋机制的情形及
设施。
侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置
算帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有用壅塞并化解风险。
但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回
和周折，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在
启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应
特定资产的变当前候具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启
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用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。
实施侧袋机制时期，基金不停东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户
资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份
额的净值，即便基金不停东谈主在基金依期陈述中表示陈述期末特定资产可变现净值或净值区
间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现
价钱，基金不停东谈主不承担任何保证和承诺的劳动。
基金不停东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账
户份额存在暂停申购的可能。
三、不停风险
其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平；
四、本基金的私有风险
跌，本基金将无法完全幸免债券商场系统性风险；
（1）政策性银行改制后的信用风险：若翌日政策性银行进行改制，政策性金融债券的
性质有可能发生较大变化，债券信用等级也可能相应调治，基金投资可能濒临一定信用风
险；
（2）政策性金融债流动性风险：政策性金融债商场投资者行动具有一定趋同性，在极
端商场环境下可能集中买入或卖出，存在流动性风险；
（3）投资集中度风险：政策性金融债刊行东谈主较为单一，若单一主体发生紧要事项变化，
可能对基金净值表现产生较大影响。
五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券
商场宽敞端正等作念出的概述性形容，代表了一般商场情况下本基金的永远风险收益特征。
销售机构(包括基金不停东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法例对本基金进行风险
评价，不同的销售机构选拔的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律
文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求
完成风险承受智商与居品风险之间的匹配陶冶。
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六、其他风险
构无法正常劳动，从而影响基金运作的风险；
成分出现，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损的风险；
较场内商场低，本基金在投资运作过程中可能濒临操作风险；
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第十九部分 基金合同的内容概要
一、基金份额握有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一）基金不停东谈主的权利与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安然运用并不停基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基
金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；
（9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基
金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗关联权利，为基金的利益哄骗因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法
律行动；
（15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在妥当关联法律、法例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回、周折、
转托管、依期定额投资和非交游过户等的业务王法；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
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（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则不停和运用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规画方式
不停和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停
的基金财产和基金不停东谈主的财产相互安然，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进
行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采选妥当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基
金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；
（10）编制基金季度陈述、中期陈述和年度陈述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，履行信息表示及陈述义务；
（12）保守基金交易精巧，不显露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他东谈主显露，但向
监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额握有东谈主分派基金
收益；
（14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产不收歇务行为的司帐账册、报表、记录和其他关联贵寓不少
于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时候发出，况且保证投资者
冒失按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时陈述中国证监会并通知基金
托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
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当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金不停东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行
为承担劳动；
（23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；
（24）基金不停东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金
不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30
日内退还基金认购东谈主；
（25）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权利与义务
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全维持基金财
产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违抗《基金合同》及
国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证
监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关联商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；
（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
（1）以老诚信用、勤勉尽责的原则握有并安全维持基金财产；
（2）确立挑升的基金托管部门，具有妥当要求的营业场合，配备满盈的、及格的纯属
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；
（3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安然；
对所托管的不同的基金分别成立账户，安然核算，分账不停，保证不同基金之间在账户设
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置、资金划拨、账册记录等方面相互安然；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；
（5）维持由基金不停东谈主代表基金坚定的与基金关联的紧要合同及关联凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》
的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有端正外，
在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主显露，但向监管机构、司法机关等有权机关
提供，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金不停东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；
（10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具主意，评释基金不停
东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金不停东谈主有未履行
《基金合同》端正的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采选了妥当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联贵寓不少于法定最低期限；
（12）从基金不停东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按端正制作关联账册并与基金不停东谈主查对；
（14）依据基金不停东谈主的指示或关联端正向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额握有东谈主大会或配
合基金不停东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金不停东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告破产时，实时陈述中国证监会和银行业监
督不停机构，并通知基金不停东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿劳动，其补偿劳动不因其
退任而免除；
（20）按端正监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管
理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；
（21）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额握有东谈主的权利和义务
基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
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直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；
（7）监督基金不停东谈主的投资运作；
（8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
限于：
（1）施展阅读并投降《基金合同》、招募评释书等信息表示文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）调理基金信息表示，实时哄骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其握有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者《基金合同》拆伙的有限劳动；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）履行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；
（9）投降基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关联交游及业务王法；
（10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的设施和王法
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代
表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票
权。
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本基金基金份额握有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
应当召开基金份额握有东谈主大会：
（1）拆伙《基金合同》；
（2）更换基金不停东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）周折基金运作方式；
（5）调治基金不停东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提升销售服务费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、规模或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会设施；
（10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金不停东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额
握有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式，加多、减少或调治
基金份额类别成立及对基金份额分类办法、王法进行调治；
（3）基金不停东谈主、关联证券交游所、基金登记机构、基金销售机构在法律法例或证监
会许可的规模内调治关联基金认购、申购、赎回、周折、非交游过户、转托管等业务的规
则；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修改不波及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；
（6）本基金在履行妥当设施后推出新业务或服务；
（7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。
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（二）会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管
东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不
召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定
之日起 60 日内召开并通知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合；
召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金不停东谈主建议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面
提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管
东谈主。基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不
召集，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，
应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集，并书面通知建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合；
基金份额握有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额
基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，
不得阻滞、纷扰；
（三）召开基金份额握有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知方式
份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议现象；
（2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时候和地点；
（5）会务常联想算东谈主姓名及计算电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要通知的其他事项。
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基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关过火计算方式和计算东谈主、表
决主意寄交的截止时候和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金不停东谈主到指定地点对表决意
见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金不停东谈主和基金托
管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决
主意的计票进行监督的，不影响表决主意的计票遵循。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许
的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。
现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金不停
东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥当以下条件时，不错
进行基金份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主握有基金份
额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释妥当法律法例、《基金合同》和会议通知的端正，
况且握有基金份额的凭证与基金不停东谈主握有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头
召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式
或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个劳动日内贯穿公布关联
提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份额握
有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金不停东谈主经通知不参加收取表决主意的，不影响表决效
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力；
（3）本东谈主顺利出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表
决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握
有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决主意或授
权他东谈主代表出具表决主意；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决主意的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东谈主出具的托付东谈主
握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解释妥当法律法例、《基金合同》和会议
通知的端正，并与基金登记机构记录相符。
召开，基金份额握有东谈主不错选拔书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式
由会议召集东谈主细目并在会议通知中列明。
授权方式不错选拔书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在
会议通知中列明。
（五）议事内容与设施
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会辩论的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金
份额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条文定设施细目和公布监票东谈主，
然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管
理东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主握；如果基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握
大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生
别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒
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不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和
计算方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后
（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和稀奇决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以稀奇决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，转
换基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、拆伙《基金合同》、本基金与其他基金
合并以稀奇决议通过方为有用。
基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解释，不然提交妥当会议
通知中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议通知端正
的表决主意视为有用表决，表决主意邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出
具表决主意的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
（七）计票
（1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议开头后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会虽
然由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份
额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开头后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基
金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效
力。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主马上公布计票
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结果。
（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货
以一次为限。从头盘货后，大会主握东谈主应当马上公布从头盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授
权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机
关对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主意的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果选拔通信方式
进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓
名等一同公告。
基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当履行成效的基金份额握有东谈主大会的决
议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均
有敛迹力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份
额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关联基金份额握有东谈主大
会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表
决权妥当该等比例：
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以
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上（含三分之一）关联基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额握有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
（含二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决条件等规
定，但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关联
内容被取消或变更的，基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行妥当设施后，可顺利对本
部天职容进行相应修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
三、基金合同的变更、拆伙与基金财产的算帐
（一）《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不
经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。
后两日内在端正媒介公告。
（二）《基金合同》的拆伙事由
有下列情形之一的，经履行关联设施后，《基金合同》应当拆伙：
连续的；
（三）基金财产的算帐
产算帐小组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金
财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。
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现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拆伙情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐陈述；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈述出具法
律主意书；
（6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费
用由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产算帐剩余资产的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐
用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经妥当《中华东谈主民共和国证
券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公
告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产
算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在端正网站上，并将算帐陈述
提醒性公告登载在端正报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。
四、争议责罚方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友
好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届
时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具
有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续针织、勤勉、尽责地履行基
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金合同端正的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门稀奇行政区和台湾
地区法律）统治。
五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
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第二十部分 基金托管契约的内容概要
一、基金托管契约当事东谈主
（一）基金不停东谈主
称号：长城基金不停有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区鹏程一齐 9 号广电金融中心 36 层 DEF 单元、
邮政编码：518026
法定代表东谈主：王军
成立日历：2001 年 12 月 27 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字200155 号
组织现象：有限劳动公司
注册本钱：东谈主民币 1.5 亿元
存续时期：握续规画
规画规模：基金召募、基金销售、资产不停、特定客户资产不停及中国证监会批准的
其它业务。
（二）基金托管东谈主
称号：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行)
注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号
法定代表东谈主：谢永林
成立日历：1987 年 12 月 22 日
批准确立机关和批准确立文号：银复 1987【365】号
组织现象：股份有限公司
注册本钱：19,405,918,198 元东谈主民币
存续时期：握续规画
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号
计算东谈主：刘华栋
计算电话：(0755)22166388
规画规模：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现；各项信赖
业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇入款、汇款；境内境外借款；在
境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币单据的承兑和贴现；外
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汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信走访、筹商、见证业务；保
险兼业代理业务；黄金入口业务；经关联监管机构批准或允许的其他业务。
二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资规模、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取程序的，基金不停东谈主应按照基
金托管东谈主要求的神志提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关联本事系统，对基金现实投
资是否妥当基金合同对于证券弃取程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资规模为具有素雅流动性的金融用具，包括国债、政策性金融债、债券回
购、银行入款以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须妥当中国证监会关联规
定。本基金不投资于除国债、政策性金融债除外的债券资产，也不投资于股票等权益类资
产。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行妥当设施后，
不错将其纳入投资规模。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；其中
投资于剩余期限在 0-5 年（包含 5 年）的政策性金融债的比例不低于本基金非现款基金资产
的 80%；每个交游日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
政策性金融债是指由我国政策性银行（国度设备银行、中国农业发展银行、中国收支口
银行）刊行的金融债券。
如果法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行妥当设施
后，不错调治上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于剩余期限在 0-5 年
（包含 5 年）的政策性金融债的比例不低于本基金非现款基金资产的 80%；
（2）本基金每个交游日日终应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以
内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；
（4）本基金不停东谈主不停且本基金托管东谈主托管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不
跳动该证券的 10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条
款端正的比例限制；
（5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动该基金资产净值的 15%；
因证券商场波动、证券停牌、基金范畴变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金不妥当该比
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例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；
（7）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；
（8）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（5）、（6）情形之外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴
变动等基金不停东谈主之外的成分甚至基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金不停东谈主
应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，
从其端正。
基金不停东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同
的关联约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当妥当基金合同的约定。基
金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同成效之日起开头。
如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适
当设施后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的端正为准。
（三）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，通过过后监督方式对基
金不停东谈主基金投资拒接行动进行监督。
根据法律法例关联基金从事关联交游的端正，基金不停东谈主和基金托管东谈主应预先相互提
供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单及关联关联方发
行的证券名单。基金不停东谈主和基金托管东谈主有劳动确保关联交游名单果然切性、准确性、完
整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
（四）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金不停东谈主参与银行
间债券商场进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法例
及行业程序的、经正经弃取的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交
易敌手所适用的交游结算方式。基金不停东谈主应严格按照交游敌手名单的规模在银行间债券
商场弃取交游敌手。基金托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游对
手名单进行交游。基金不停东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行
更新，新名单细现在已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进
行结算。如基金不停东谈主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场交游敌手名单及结算方
式的，应实时向基金托管东谈主评释意义，协商责罚。
基金不停东谈主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券商场的交游王法进行交游，并
负责责罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何
法律劳动及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金不停东谈主细目的时候前仍未承担
爽约劳动过火他关联法律劳动的，基金不停东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相
关交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如
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基金托管东谈主过后发现基金不停东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基
金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨劳动。
（五）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值计较、
各类基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益
分派、关联信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查。
（六）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违抗法律法例、
基金合同和本托管契约的端正，应实时以电话提醒或书面提醒等方式通知基金不停东谈主限期
纠正。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到书面通知
后应鄙人一劳动日实时查对并以书面现象给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进
行解释或举证，评释违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期
限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基
金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。
（七）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约
对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面提醒，基金不停东谈主应在端正时候内回答并
改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和
本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金不停东谈主应积极配合提供
关联数据贵寓和轨制等。
（八）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交游设施依然成效的指示违抗法律、行政法例
和其他关联端正，或者违抗基金合同约定的，应当立即通知基金不停东谈主，由此形成的损失
由基金不停东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通知义务后，赐与免责。
（九）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要违章行动，应实时陈述中国证监会，同期通知
基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金不停东谈主无正派意义，断绝、阻
挠对方根据本托管契约端正哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，
情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。
三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查
（一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不停东谈主计较的基金资
产净值和各类基金份额的基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理算帐交收、关联信息披
露和监督基金投资运作等行动。
（二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未
履行或无故蔓延履行基金不停东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗《基金法》、基金
合同、本契约过火他关联端正时，应实时以书面现象通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管
东谈主收到通知后应实时查对并以书面现象给基金不停东谈主发出回函，评释违章原因及纠正期限，
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并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东谈主有权随时对通知县项进行
复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查行动，包括但不限
于：提交关联贵寓以供基金不停东谈主核查托管财产的齐全性和确切性，在端正时候内回答基
金不停东谈主并改正。
（三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时陈述中国证监会，同期通知
基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无正派意义，断绝、阻
挠对方根据本契约端正哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情
节严重或经基金不停东谈主建议警戒仍不改正的，基金不停东谈主应陈述中国证监会。
四、基金财产的维持
（一）基金财产维持的原则
令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。
如有特殊情况两边可另行协商责罚。
期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金
不停东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不停东谈主应负责向关联当事东谈主
追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何劳动。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
该账户由基金不停东谈主开立并不停。
握有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等关联端正后，基金不停东谈主应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同期在端正时候内，遴聘妥当《中华东谈主民共
和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的
款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和不停
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不停东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金不停东谈主授权基金托管东谈主持理本基金银行账户的
开立、销户、变更劳动，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东谈主要求办理。基
金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不停东谈主不
得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务
除外的行为。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停
基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。
金不停东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务除外的行为。
用由基金不停东谈主负责。
并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的一级法东谈主算帐劳动，基金管
理东谈主应赐与积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的端正执
行。
的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联端正，则基金托管东谈主比照上述对于
账户开立、使用的端正履行。
（五）债券托管专户的开设和不停
基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限劳动公司的
关联端正，在中央国债登记结算有限劳动公司、银行间算帐所股份有限公司根据关联端正
以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间商场债券的结算。基
金不停东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金坚定寰球银行间债券商场债券回购主契约。
（六）其他账户的开立和不停
基金不停东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关联端正使用并不停。
（七）基金财产投资的关联有价凭证等的维持
基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的维持库，
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也可存入中央国债登记结算有限劳动公司、中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深
圳分公司或单据营业中心的代维持库，维持凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证
的购买和转让，由基金不停东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机
构现实有用禁止的证券不承担维持劳动。
（八）与基金财产关联的紧要合同的维持
与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表基金签署
的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金不停东谈主、基金托管东谈主维持。除本契约另
有端正外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度
审计合同、基金信息表示契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金不停东谈主应保证基金
不停东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件。紧要合同的维持期限不少于法律法例的
端正。
对于无法取得二份以上的正本的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的
合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定规模内，合同原件不得周折。
五、基金资产净值计较和司帐核算
（一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及设施
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。
各类基金份额净值是按照每个劳动日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份
额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金不停东谈主不错确立
大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有端正的，从其端正。
基金不停东谈主于每个劳动日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按端正公告。
基金不停东谈主应每个劳动日对基金资产估值。但基金不停东谈主根据法律法例或基金合同的
端正暂停估值时除外。基金不停东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结
果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按端正对外公布。
本基金的基金司帐劳动方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经相
关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金不停东谈主对基金净值信
息的计较结果对外赐与公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
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（1）证券交游所上市的有价证券的估值
供的相应品种当日的估值全价进行估值；
的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；
日历间登第第三方估值机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；回
售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；
（2）处于未上市时期的有价证券应离别如下情况处理：
用况且有满盈可利用数据和其他信息支握的估值本事细目其公允价值。
（3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品
种当日的估值全价估值。对寰球银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构
提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。含投资者回售权的固定收益品
种，哄骗回售权的，在回售登记日至现实收款日历间登第第三方估值机构提供的相应品种
的唯独估值全价或推选估值全价进行估值；回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对于寰球银行间商场未上市或未挂牌转让且不存在
活跃商场的固定收益品种，选拔在当前情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息支握
的估值本事细目其公允价值。
（4）入款的估值方法
握有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利息收入。
（5）吞并债券同期在两个或两个以上商场交游的，按债券所处的商场分别估值。
（6）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金不停东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（7）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错选拔舞动订价机制，以确保基金
估值的自制性。
（8）关联法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最
新端正估值。
如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及关联
法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原
因，两边协商责罚。
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基金不停东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的舛讹不看成基
金资产估值诞妄处理。
由于不可抗力原因，或由于证券交游场合过火登记结算公司等级三方机构发送的数据
诞妄等原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然依然采选必要、妥当、合理的措施进行检查，
可是未能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金不停东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿劳动。但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施减弱或放弃由此形成的影响。
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账
户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。
（三）估值诞妄的处理
基金不停东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类
基金份额净值诞妄。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、
或投资东谈主自身的错误形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误的劳动东谈主应当对由
于该估值诞妄遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予
补偿，承担补偿劳动。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差
错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄劳动方应实时配合各方，
实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄劳动方承担；由于估值诞妄劳动方
未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值诞妄劳动方对顺利损失承担
补偿劳动；若估值诞妄劳动方依然积极配合，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行
更正而未更正，则其应当承担相应补偿劳动。估值诞妄劳动方应答更正的情况向关联当事
东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的劳动方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对
估值诞妄的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄
劳动方仍应答估值诞妄负责。如果由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得
利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄劳动方应补偿受损方的损失，并
在其支付的补偿金额的规模内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如
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果获取不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获
得的补偿额加上依然获取的不当得利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值错
误劳动方。
（4）估值诞妄调治选拔尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因细目
估值诞妄的劳动方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的劳动方进行更正和补偿
损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值计较出现诞妄时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，
并采选合理的措施严防损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告并报
中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
理东谈主应当暂停基金估值；
（五）基金司帐轨制
按国度关联部门端正的司帐轨制履行。
（六）基金账册的建立
基金不停东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述。基金不停东谈主独速即成立、记
录和维持本基金的全套账册。基金托管东谈主按端正制作关联账册并与基金不停东谈主查对。若基
金不停东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不停东谈主的处理方法为准。若当
日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金
不停东谈主的账册为准。
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（七）基金财务报表与陈述的编制和复核
基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行安然的复核。查对不符时，
应实时通知基金不停东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全一致。
基金不停东谈主应当在每月收尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之
日起 15 个劳动日内完成基金季度陈述的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期
陈述的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈述的编制。基金年度陈述中的财
务司帐陈述应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计。基金合同生
效不及两个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。
基金不停东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复
核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行
调治，调治以国度关联端正为准。
基金不停东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关联报表及陈述。
（八）基金不停东谈主应在编制季度陈述、中期陈述或者年度陈述之前实时向基金托管东谈主提
供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。
六、基金份额握有东谈主名册的维持
基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基金份额
握有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和维持，基金不停东谈主和基金托管东谈主
应分别维持基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例端正的最低期限。如不可妥善
维持，则按关联法例承担劳动。
在基金托管东谈主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金不停东谈主应将关联贵寓送交基金
托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其果然切性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不
得将所维持的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降守秘义务。
七、争议责罚方式
因本契约产生或与之关联的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入责罚，协商、长入不
能责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的
仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，除非
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仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续针织、勤
勉、尽责地履行基金合同和本托管契约端正的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。
本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港稀奇行政区、澳门稀奇行政区和
台湾地区法律）统治。
八、托管契约的变更、拆伙与基金财产的算帐
（一）托管契约的变更设施
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得
与基金合同的端正有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后成效。
（二）基金托管契约拆伙出现的情形
（三）基金财产的算帐
理东谈主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。
端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必
要的劳动主谈主员。
小组不错照章进行必要的民事行为。
主意书；
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现的，算帐期限相应顺延。
（四）算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，清
算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产按下列依次归赵：
基金财产未按前款 1）-3）项端正归赵前，不分派给基金份额握有东谈主。
（六）基金财产算帐的公告
算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经妥当《中华东谈主民共和国证
券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公
告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产
算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在端正网站上，并将算帐陈述
提醒性公告登载在端正报刊上。
（七）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。
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第二十一部分 对基金份额握有东谈主的服务
基金不停东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，基金不停东谈主将根据基金份额握
有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务格式。主要服务内容如下：
一、账单服务
根据基金份额握有东谈主的对账单定制情况，向账单期内发生交游或账单期末仍握有本公司旗
下基金份额的握有东谈主依期或不依期发送对账单，但由于基金份额握有东谈主未紧密填写或未及
时更新关联信息（包括姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致基金不停
东谈主无法送出的除外。
二、客户服务中心（Call Center）电话服务
息查询等服务。
基金投资指南等）及投诉受理等服务。
公司网站：www.ccfund.com.cn
客服邮箱：support@ccfund.com.cn
客服电话：400-8868-666
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第二十二部分 其他应表示事项
本基金暂无其他应表示事项。《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方
按关联法律法例协商责罚。
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第二十三部分 招募评释书的存放及查阅方式
本招募评释书存放在本基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构的办
公场是以及关联网站，投资者可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复
印件，但应以正本为准。
基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十四部分 备查文献
（一）备查文献
（二）存放地点：除第 6 项在基金托管东谈主处外，其余文献均在基金不停东谈主的住所。
（三）查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。
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